正确答案: ABCD

具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

题目：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]第 30 题 根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（　　）。

5亿港元

解析：内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为5亿港元。

[单选题]《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。

超额配售

[多选题]第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。

可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

解析：本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．

3;30

解析：【解析】答案为C．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚．即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款．”

[多选题]已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（ ）。

公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

[单选题]下列选项中，不属于综合指数类的是( )。

深证100指数

解析：答案为D。深圳证券交易所的股价指数包括：(1)成分指数类。(2)深证100指数。(3)综合指数类。其中深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

[单选题]是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

开放式基金非交易过户

解析：【解析】答案为A。开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

[单选题]可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。

T+3

解析：【解析】答案为B。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行程序为：(1) T一5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告；(2)T一 4日，刊登债券募集说明书摘要和发行公告；(3)T日，上网定价发行日；(4)T+1日，冻结申购资金；(5)T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号；(6)T+3日，中签率公告见报，摇号；(7)T+4日，摇号结果公告见报；(8) T-4日以后，做好上市前准备工作。