正确答案:
题目:客户的实物交割须由会员代理,并以会员名义在交易所进行。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]期货交易所在指定商品交割仓库时,主要考虑的因素有( )。
该商品在该地区的生产或消费集中程度
储存、运输和质检条件
解析:期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素包括:①指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度;②储存条件;③运输条件;④质检条件等。
[单选题]以下( )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定,期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。
[多选题]甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
不能为甲办理从业资格申请
仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务
[多选题]下列商品中,不属于上海期货交易所上市品种的有( )。
PTA
绿豆
解析:上海期货交易所的上市品种有铜、铝、胶合板、天橡橡胶、籼米。绿豆是郑州商品交易所的上市品种。
[多选题]《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员.王某下列行为中构成不正当竞争的是( )。
虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名
谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
与刘某约定。每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易弓J起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或者暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或者利用与有关组织的有关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理入或介绍入返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
[单选题]负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。
CPO
解析:CPO的主要职责有:①组建并管理期货投资基金;②聘用托管人管理基金的储备现金;③基金的市场营销活动;④监管保证金的变动,控制基金的风险头寸;⑤组织基金的内勤办公室管理。
[单选题]某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。
以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
解析:理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
[多选题]下列说法正确的是( )。
期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
解析:《期货从业人员执业行为准则》第十七条规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(一)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务;(二)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。