[单选题]从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。

正确答案 ：B

最高上限和向下浮动制度

解析：根据中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。

[单选题]下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。

正确答案 ：D

持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

解析：A项，ETF基金份额折算由基金管理人办理；B项，由登记结算机构进行基金份额的变更登记；C项，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

[单选题]从业人员受到机构处分，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。

正确答案 ：B

10

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为B。

[单选题]基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

正确答案 ：D

董事会；董事会

解析：基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

[多选题]2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()

正确答案 ：AD

基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

解析：正确答案：D

解析：D项，A基金公司违反了宣传推介材料关于业绩刊登的规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。

[多选题]以下不属于基金管理人内部控制原则的是()

正确答案 ：A

经济性原则

解析：答案：A

[多选题]将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。

正确答案 ：D

集合理财

解析：答案：D
解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

[多选题]特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。( )

正确答案 ：B

错

解析：解题思路：特雷诺指数与詹森指数主要考虑了基金管理人主动管理能力对基金业绩的影响;而夏普指数除了考虑基金经理的主动管理能力外，同时还考虑了市场波动对基金业绩的影响。

[多选题]根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

正确答案 ：D

6个月

解析：答案：D

[多选题]下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是( )。

正确答案 ：A

股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

解析：答案：A
解析：股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

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