正确答案: ABCD

分类 流动性 帐龄 可回收性

题目：期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。

解析：【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。

协助办理开户手续

提供期货行情信息、交易设施

中国证监会规定的其他服务

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

[单选题]期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表

期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利

解析：期权买卖双方的权利和义务是不对等的。期权的买方享有在期权届满或之前以规定的价格购买或销售一定数量的标的资产的权利，但是不承担义务。而期权卖方只有义务而无权利。

[单选题]关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( )。

期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

解析：期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度，但必须经中国证监会批准。

[多选题]作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如( )等做出决议。

修改公司章程

决定公司的经营方针和投资计划

增加或减少注册资本

解析：股东大会就公司的重大事项如修改公司章程、决定公司的经营方针和投资计划、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、增加或者减少注册资本等做出决议。

[单选题]在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是（ ）。

CTA费用

解析：

基金支付给CTA的费用包括两个部分：固定的咨询费和业绩激励费。固定的咨询费以CTA所管理的基金投资组合的每日净资产值为基础(以当时市值计算)，逐日累积计算，在每个业绩期结束时支付，一般不再变动。业绩激励费是以CTA所管理的投资组合使得基金产生净增值的一定百分比来进行支付的。因此D项与业绩表现直接相关。

[多选题]孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。

甲期货公司

孙某

[多选题]下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。

期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

[单选题]对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

最高的比例

解析：【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

[多选题]下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。

会员自律监管模式

个人自律管理模式

解析：

期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式；行业自律组织监管模式；公司自律管理模式。