正确答案: C

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

题目：客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。

解析：答案：C?解析：客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。?

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举一反三的答案和解析：

[单选题]对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。

承担高风险、追求高收益

解析：对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式。

[单选题]关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。

协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

解析：答案解析:本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

[多选题]某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.1元，则其申购手续费为( )

295.57

解析：答案：A

[多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：C
解析：本题考查基金客户档案管理与保密。基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：(1)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。(2)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。(3)建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。(4)数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。(5)人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。(6)实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。

[多选题]QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。

基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

解析：答案：D

[多选题]为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页中就（）方面做出提示。

管理人和托管人的披漏责任

管理人管理和运用基金资产的原则

投资风险提示

年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示