正确答案:
题目:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。( )
解析:√
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[多选题]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
拒不配合国务院期货监督管理机构调查
未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
提供的软件资料有虚假、重大遗漏
解析:《期货交易管理条例》第七十九条规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
[多选题]中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。
查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
解析:《期货公司管理办法》第八十五条规定,中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:(一)询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
[多选题]王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。
虚构信息,夸大自己业务能力
谎称另一期货公司信誉度差,教唆客户不要让该公司代理期货业务
声称其他同业者都是徒有其名
与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到10%的提成
解析:【答案】ABCD
[多选题]期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
接纳为会员
暂停会员资格
终止会员资格
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定,期货公司被期货变易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。