正确答案:

题目:首席风险官对期货公司股东负责。( )

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。
  • 章程和交易规则草案

    期货交易所的经营计划

    拟加入会员或者股东名单

    场地、设备、资金证明文件及情况说明


  • [单选题]一个投资者以13美元购人一份看涨期权,标的资产协定价格为90美元,而该资产的市场定价为100美元,则该期权的内在价值和时间价值分别是( )。
  • 内在价值为10美元,时间价值为3美元

  • 解析:

    期权的内在价值=100-90=10(美元),期权的时间价值=期权价格一内在价值=13-10=3(美元)。


  • [单选题]会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。
  • 对会员的奖励办法


  • [多选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合( )条件。
  • 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    具有满足业务需要的技术系统

    中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • 解析:证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

  • [多选题]在期货投资基金制定的风险控制目标中,风险控制的具体对象包括( )等。
  • 自然风险

    政策风险

    市场风险

    上市公司风险

  • 解析:风险控制的具体对象包括宏观经济风险、政策风险、自然风险(如天气)、市场风险、行业风险、上市公司风险等。

  • [单选题]期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行( )测试。
  • 敏感性

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定,期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • [多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
  • 净资本最低限额

    净资本与净资产的比例

    净资本按照营业部数量平均结算额

  • 解析:

     本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。


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