[单选题]UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。

正确答案 ：D

为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

解析：A项是一号指令的内容；BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破；D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

[多选题]商业票据的特点主要有( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：C
考点：货币市场工具。
解析：商业票据的特点主要有三点：
①面额较大;
②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;
③只有一级市场，没有明确的二级市场。

[多选题]基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

正确答案 ：BCD

股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

解析：答案：BCD

[单选题]（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

正确答案 ：C

提前赎回风险

解析：提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险。

[单选题]（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

正确答案 ：C

金融机构

解析：金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

[多选题]沪港通开展的重要意义表现为( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：C
解析：沪港通开展的重要意义表现为以下四个方面：(1)刺激人民币资产需求，加大人民币交投量;(2)推动人民币跨境资本流动;(3)构建良好的人民币回流机制;(4)完善国内资本市场。故本题选C选项。

[多选题]以下关于债券分类的说法错误的是( )

正确答案 ：B

根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

解析：答案：B

[多选题]下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )

正确答案 ：B

购买资源或者购买大宗商品相关债券

解析：答案：B
考点：大宗商品投资
解析：大宗商品的投资方式：
(一)购买大宗商品实物;
(二)购买资源或者购买大宗商品相关股票;
(三)投资大宗商品衍生工具;
(四)投资大宗商品的结构化产品。

[单选题]募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。

正确答案 ：G

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]关于公司重组上市的说法，正确的是( )。

正确答案 ：G

Ⅲ、Ⅳ

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