• [单选题]关于守法合规,下列看法正确的有( )。
  • 正确答案 :D
  • 一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

  • 解析:解析:守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

  • [单选题]()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
  • 正确答案 :C
  • “一对一”专人服务


  • [单选题]自基金合同生效之日起,招募说明书每()更新一次。
  • 正确答案 :D
  • 6个月

  • 解析:招募说明书(公开说明书)必须定期更新。一般,自基金合同生效之日起,每6个月更新一次、并于6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至6个月的最后一日。

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