正确答案: B
10
题目:根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
解析:答案:B
解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
考点:基金的募集与认购
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举一反三的答案和解析:
[多选题]( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。
审批制
解析:答案:B
[多选题]下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。
私募投资基金托管人发生变更
解析:答案:D
解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告:(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
0.1
解析:解析:同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。
[单选题]以下关于廉洁公正要求的说法中,正确的是( )。
抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,坚持原则,独立自主
解析:(P124)忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。就廉洁公正而言,基金从业人员应当做到以下几点:不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂;不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益;不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,坚持原则,独立自主等。