正确答案:
题目:从业人员可以拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,因为两者之间存在竞争的法律关系。( )
解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定,从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权,同时,又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权,则其盈亏平衡点是( )点。
12200
13800
解析:该投资者进行的是买入跨式套利,其损益平衡点为:高平衡点=13000+(500+300)=13800(点),低平衡点=13800-(500+300)=12200(点)。
[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。
10
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十八条规定,期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向协会报告。
[单选题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )
2;2
解析:《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
[单选题]下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是( )。
客户自律管理
解析:国际期货市场三级风险监管体系由政府管理、行业管理与交易所管理三部分组成。
[多选题]根据《期货公司管理办法》的规定,( )对期货公司进行自律性管理。
中国期货业协会
期货交易所
解析:《期货公司管理办法》第五条第二款规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
[多选题]下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是( )。
买进看涨期权
卖出看跌期权
解析:买入看涨期权和卖出看跌期权将转换为期货多头部位;买进看跌期权和卖出看涨期权将转换为空头部位。