正确答案: ABC

弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 补偿自营买卖中的损失

题目：风险准备金提存的用途主要为（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

20%

解析：本题考查保荐代表人承担责任的情形。

[多选题]证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )．

制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

解析：【解析】答案为ACD．B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核批，并强制留痕．

[多选题]下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是( )。

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

投资者可以像开放式基金一样申购、赎回

投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

解析：答案为ACD。ETF赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，所以B选项不正确。

[单选题]H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（ ）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（ ）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

5000，2

[单选题]关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ ）。

公司增资～定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

[单选题]该公司的市净率是（ ）。

8.63