正确答案: BD
责令停业整顿 指定其他机构托管或者接管
题目:期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
解析:《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的。国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]期货交易所章程应当载明的事项包括( )。
名称、住所和营业场所
注册资本及其构成
组织机构的组成、职责、任期和议事规则
财务会计、内部控制制度
[多选题]期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。
结算准备金
交易保证金
解析:期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
[单选题]期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
20年
解析:《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
[单选题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )
2;2
解析:《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
[多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
内部控制制度
风险隔离制度
解析:【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。