正确答案:
题目:与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于其成本较低。( )
解析:套利在本质上是利用期货市场的一种投机,但与一般单方面的投机交易相比,风险较低。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]下列周期中,持续时间在一年以下的有( )。
基本周期
交易周期
解析:循环周期理论中周期一般分为长期周期(2年或2年以上),季节性周期(1年),基本周期或中等周期(9周到26周),以及交易周期(4周)。
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
3
解析:依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
[多选题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。
具有从事金融期货经纪业务的详细计划
不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
[多选题]假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当( )。
在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
持登载声明向中国证监会重新申领
解析:《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
[多选题]在期货投资基金制定的风险控制目标中,风险控制的具体对象包括( )等。
自然风险
政策风险
市场风险
上市公司风险
解析:风险控制的具体对象包括宏观经济风险、政策风险、自然风险(如天气)、市场风险、行业风险、上市公司风险等
[多选题]如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。
[单选题]银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处______罚金。( )
五;二万元以上二十万元以下
解析:《刑法》第一百八十七条规定,银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
[多选题]期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人( )。
相应的责任追究程序
应当承担的责任
解析:《期货公司管理办法》第四十二条规定,期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。