正确答案: ABC

事先预警 实时监控 事后监查

题目：证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

4

[单选题].资产组合理论的提出者是( )。

哈理?马柯威茨

解析：【解析】答案为A。哈理?马柯威茨是资本资产模型即CAPM模型的提出者；威廉?夏普提出的是“单因素模型”；斯蒂芬?罗斯对哈理?马柯威茨的CAPM提出质疑并提出了套利理论；尤金?法玛是有效市场理论的提出者。

[多选题]股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。

现货指数水平

构成指数的成分股股息收益

利率水平

距离合约到期的时间

[多选题]不得投资于流通受限证券的有( )。

货币市场基金

中期债基金

解析：答案为AB。货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券.

[单选题]综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．

自营业务

解析：【解析】答案为C．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务．

[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？( )

基金管理人

解析：【解析】答案为D。计算并发希基金单位净值是由基金管理人作出的，基金托管人的职责是对其发布净值信息做复核。

[多选题]关于资本证券，下列说法错误的是

持有人有一定的收入请求权 

解析：

A．持有人有一定的收入请求权 ，可以 下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答