[单选题]目前我国证券投资基金反映的是一种()关系。
正确答案 :A
信托
解析:解析:目前我国证券投资基金反映的是一种信托关系。
[单选题]深交所证券的收盘价通过()的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
正确答案 :D
集合竞价
[单选题]基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
正确答案 :A
3
解析:解析:基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
[多选题]基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
正确答案 :G
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析:答案:C
解析:本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
[多选题]关于IB业务的说法正确的是( )。
正确答案 :AC
IB业务搭建的是券商与期货公司间的介绍业务合作关系,其中期货将占据对券商的业务主导权
在我国,目前的IB业务呈现“一对一”的格局
[单选题]( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
正确答案 :B
股票的清算价值
[单选题]欧盟跨境投资基金的主要模式是( )。
正确答案 :A
可转让证券集合投资计划
解析:可转让证券集合投资计划(UCITS),是欧盟跨境投资基金的主要模式。对冲基金、私募股权基金为代表的新型集合投资方式的监管依据为《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)。BCD三项均属于新型集合投资方式。
[多选题]下列关于基金业绩评价的意义的说法,不包括的是 ( )。
正确答案 :D
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别
[单选题]下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是( )。
正确答案 :A
公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
解析:除BCD三项外,具备设立分支机构的基本条件还包括:①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;②拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;③中国证监会规定的其他条件。
[单选题]我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。
正确答案 :C
T+1日
解析:我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
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