[单选题]非公开发行股票发行对象不超过( )名。

正确答案 ：A

10

解析：【解析】答案为A。非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件；(2)发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

[多选题]对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。

正确答案 ：ABC

股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

[多选题]奇异型期权包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

任选期权

百慕大期权

障碍期权

平均期权

[单选题]威廉指标是( )。

正确答案 ：A

表示超买或超卖的

解析：答案为A。这个指标是由LarryWlliams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。

[多选题]经济萧条时期的表现为（ ）。

正确答案 ：ABC

需求严重不足、生产相对过剩

价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩

出现大量破产倒闭、失业率增大

[单选题]我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

正确答案 ：A

凭证式国债

[多选题]关于恒生指数的叙述，错误的是( )。

正确答案 ：BD

它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股

解析：

答案为BD。恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算；恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股。

[单选题]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。

正确答案 ：B

二级

[多选题]证券的柜台自营买卖（ ）。

正确答案 ：AB

通常交易量较小

仅为债券买卖

[单选题]下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是( )。

正确答案 ：C

资金保管机构

解析：【解析】答案为C。境内上市外资股的发行需选聘的中介机构包括：承销商、法律顾问、审计机构。

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