[多选题]对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。

正确答案 ：ABCD

提高期货投资基金效率

维护期货市场的正常秩序

保障投资者的权益

实现公平竞争

解析：对期货投资基金监管所要达到的目标包括：维护期货市场的正常秩序；提高期货投资基金效率；保障投资者的权益；降低风险；实现公平竞争。

[多选题]下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。

正确答案 ：ABC

具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

不得以本人或者他人名义从事期货交易

向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为； (六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。

[单选题]客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。

正确答案 ：C

相互独立、分别管理

解析：《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。

正确答案 ：ABCD

建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

告知期货保证金安全存管要求

及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

[多选题]客户保证金未足额追加的。（ ）

正确答案 ：ABCD

期货公司应当相应调减净资本

期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

[单选题]下列属于结算机构的作用的是( )。

正确答案 ：C

担保交易履约

解析：结算机构的作用是计算期货交易盈亏、担保交易履约、控制市场风险。

[单选题]以下关于期权特点的说法不正确的是( )。

正确答案 ：B

期权合约不存在交易对手风险

解析：期权合约存在交易对手风险，期权双方权利义务不对等，买方交纳一定的权利金后就不再有义务。

[单选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。

正确答案 ：D

全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

解析：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

[多选题]对中国期货保证金监控中心描述正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

其主管部门是中国证监会

其业务接受中国证监会领导、监督和管理

总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国证监会批准

章程经中国证监会批准后实施

解析：ABCD【解析】对中国期货保证金监控中心描述正确的是：其主管部门是中国证监会，其业务接受 中国证监会领导、监督和管理，章程经中国证监会 批准后实施，总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国证监会批准。

[多选题]期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

正确答案 ：AB

向中国证监会报告

移交司法机关追究刑事责任

解析：《期货从业人员执业行为准则》第四十一条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

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