[单选题]开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（ ）人，基金募集成功。

正确答案 ：B

200

[单选题]外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

正确答案 ：D

芝加哥商业交易所

[单选题]关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：B

超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号

[单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。

正确答案 ：C

1亿

解析：【解析】答案为C。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1 亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

[单选题]指数型策略（ ）。

正确答案 ：D

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

[多选题]债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。

正确答案 ：BC

债务融资具有财务杠杆的作用

债务融资利息的支付具有冲减税基的作用

[多选题]下列( )情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。

正确答案 ：ABCD

经营者合并

经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权

经营者通过合同取得对其他经营者的控制权

经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位

解析：【解析】答案为ABCD。《中华人民共和国反垄断法》第二十条规定，经营者集中是指经营者合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响等三种情形。

[多选题]狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问。

正确答案 ：ABD

承销

并购

融资活动

[单选题]是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

正确答案 ：A

证券托管

解析：【解析】答案为A．证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

[多选题]保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。

正确答案 ：ABCD

组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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