• [多选题]证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备


  • [多选题]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则.
  • 正确答案 :ABCD
  • 自营总规模的控制

    资产配置比例控制

    项目集中度控制

    单个项目规模控制

  • 解析:【解析】答案为ABCD.根据证券公司自营业务的特点和管理要求,自营业务运作管理的重点之一,即应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则.

  • [单选题]主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
  • 正确答案 :A
  • 应先签署保密协议后查阅

  • 解析:【解析】答案为A。为了保证公平,防止内幕消息泄露,主承销商应先签署保密协议后查阅。

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