正确答案: D

独立性原则

题目：( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

解析：答案：D
解析：合规管理的基本原则包括：
①独立性原则;
②客观性原则;
③公正性原则;
④专业性原则;
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
考点：合规管理概述

查看原题

举一反三的答案和解析：

[多选题]合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

公正性

解析：答案：C

[单选题]相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。

推动基金业的发展

解析：我国基金监管所特有的监管目标是推动基金业的发展。

[单选题]下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。

合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元

解析：(JP30)2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于5万元。

[多选题]关于机构投资者的表述，正确的是( )。

合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

解析：【答案】A
【解析】基金公司、证券公司、私募投资公司等金融机构均可接受投资者的资金，为其提供投资服务，但同时这些机构本身也可能以一个机构投资资者的身份成为基金公司的客户。中国的社会保障基金也是重要的机构投资者。企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法律规定的投资比例限制。

[单选题]下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是( )。

必须采用经现金流调整后的平均收益率

解析：解析：B项，必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相关联。

[单选题]基金宣传推介材料可以使用()的表述。

风险自负

解析：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

[单选题]清算价值法常见于( )和( )策略。

杠杆收构、破产

解析：解析：清算价值估值法常用于杠杆收购和破产策略。故本题选C选项。

[多选题]()负责贯彻执行合规政策。

公司经理层

解析：正确答案：C解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

[单选题]专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。

重点关注投资大的项目

解析：专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案。