正确答案: BCD

交易所交资金清算 全国银行间市场资金清算 场外资金清算

题目：基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。

尤金•法默

[多选题]下列关于企业债的说法，正确的有( )。

企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

企业债应进行信用评级

解析：【解析】答案为AD。企业债每份面值100元，以1000元人民币为1个认购单位；我国法律规定企业债原则上不低于1年。

[单选题]通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。

小于

解析：答案为A。通常，交易所规定的大户报告限额小于限仓限额，所以大户报告制度是限仓制度的一道屏障。

[单选题]上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金．

0．5%

解析：【解析】答案为C．如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收座付款项汇入而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的0．5%收取罚金．

[多选题]第 78 题 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（　　）。

如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1．5亿港元

若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

解析：本题考查内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求。

[单选题]关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )．

深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

解析：【解析】答案为D．送配股的股权登记记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映，所以A选项说法错误；B选项属于深圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易所的登记方式．

[多选题]下列有关内部收益率的描述，正确的有（ ）。

是一种贴现率

前提是NPV取0

内部收益率大于必要收益率，有投资价值

[多选题]托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是( )．

根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，一将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

解析：【解析】答案为ACD．T十1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券，所以B选项错误．

[单选题]国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。

期限性

解析：国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性。