[单选题]客户融资融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券．

正确答案 ：C

买卖还券

解析：【解析】答案为C．客户融资融券卖出后，可以选择买卖还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融入的证券．

[多选题]在实践经济活动中，债券收益可以表现为( )。

正确答案 ：ABC

利息收入

资本损益

再投资收益

解析：

答案为ABC。债券收益可以表现为三种形式：(1)利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；(2)资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；(3)再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率的变化影响。

[多选题]一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

可实际投资的

可衡量的

可预先确定的

具有明确的构成

[单选题]在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）。

正确答案 ：D

PSY

[单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

正确答案 ：D

适时性

解析：适时性要求以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

[单选题]CHA考试首次于（ ）在中国举办。

正确答案 ：D

2006年3月

解析：CIIA的首次考试举办于2001年3月，中国证券业协会于2004年2月12日通过议案，同意在中国国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，中国证券业协会举办首次考试的时间为2006年3月11日。

[多选题]三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）

正确答案 ：ABCDE

证券中央登记结算机构

证券经营机构

代理银行

异地资金集中清算中心

投资者

[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。

正确答案 ：BCD

证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

[多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。

正确答案 ：ABCD

证券投资基金管理公司

证券公司

信托投资公司

保险机构投资者

[多选题]下列影响权证价值的因素中，与认股权证价值保持同向变化的变量是（ ）。

正确答案 ：ACDE

股票价格

到期期限

波动率

无风险利率

解析：行权价格越高，认股权证的内在价值越低，因此行权价格与认股权证的价值反向变化。

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