[单选题]基金持有人与基金管理人之间是( )关系。

正确答案 ：C

信托

解析：解析：基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

[单选题]基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

正确答案 ：A

对基金份额持有人的监管

解析：基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

[单选题]合规管理的基本原则不包括( )。

正确答案 ：A

高效性原则

解析：合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。【考点】合规管理概述

[多选题]不属于基金客户服务原则的是( )。

正确答案 ：A

适用及时

解析：答案：A
解析：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

[多选题]关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。

正确答案 ：B

股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

解析：答案：B

[单选题]基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

正确答案 ：D

4

[单选题]下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。

正确答案 ：C

基金资产评估是基金评级的基础

解析：基金分类是进行基金评级的基础。

[多选题]下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )

正确答案 ：B

具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

解析：答案：B
考点：合规管理的主要内容
解析：独立董事任职资格的条件之一是具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

[多选题]QDII基金的禁止性行为不包括( )。

正确答案 ：D

借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

解析：答案：D
解析： 本题考查QDII基金的投资对象。除中国证监会另有规定外，QDII不得有下列行为：(1)购买不动产;(2)购买房地产抵押按揭;(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;(4)购买实物商品;(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;(7)参与未持有基础资产的卖空交易;(8)从事证券承销业务;(9)中国证监会禁止的其他行为。

[多选题]下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )

正确答案 ：D

封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

解析：答案：D

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