[多选题]除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

正确答案 ：ABCD

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

[单选题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

正确答案 ：B

近亲属

解析：

《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。

[单选题]某套利者在1月25日买人5手3月份玉米期货合约、10手7月份玉米期货合约，卖出15手5月份玉米期货合约，价格分别为2500元/吨、2600元/吨、2550元/吨。2月15日以2350元/吨、2500元/吨,2380元/吨的价格进行平仓，玉米期货1手为10吨。则该套利者的盈亏情况是（ ）。

正确答案 ：B

净盈利8000元

[多选题]下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值?( )

正确答案 ：ABD

铝型材厂

用铜企业

榨油厂

解析：农场主担心未来农产品价格下跌，更可能在期货市场上采取卖期保值。

[多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：AC

期货公司应当设首席风险官

期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

[多选题]期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有( )。

正确答案 ：BCD

佣金

交易手续费

保证金利息

解析：期货交易所进行实物交割时，生成标准仓单，在交割仓库交割，产生仓储费；

[单选题]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

正确答案 ：A

3万

解析：《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

[多选题]下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

设立目的和职责

名称、住所和营业场所

组织机构的组成、职责、任期和议事规则

财务会计、内部控制制度

解析：《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，ABCD四项均符合该规定。

[多选题]应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。

正确答案 ：ABD

期货交易所

期货公司

期货保证金安全存管监控机构

解析：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

[单选题]期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。

正确答案 ：C

敏感性测试

查看原题 点击获取本科目所有试题