正确答案: BD
责令停业整顿 指定其他机构托管或者接管
题目:期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
解析:【解析】根据《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行( )。
敏感性测试
[多选题]下列操作不符合套利交易行为特征的有( )。
开仓时要同时买入与卖出,平仓时可以根据情况先平仓获利的盘
套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格
用套利来保护已亏损的单盘交易
由于套利交易的低风险与低保证金等特点,因此可以超额套利
解析:套利时应注意:①不能因为低风险和低保证金而做超额套利;②在进行套利交易时,买入和卖出期货合约的指令必须同时下达;③套利必须坚持同时进出;④不要用套利来保护已亏损的单盘交易。
[单选题]( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会
[单选题]从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于( )。
交易所的内部机构
[多选题]属于期货交易所总经理的职权的是( )。
主持期货交易所的日常工作
决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员,决定员工的工资和奖惩
拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
[多选题]期货交易中的贵金属包括( )。
金
银
铂
钯
解析: 有色金属期货是在20世纪六七十年代由多家交易所陆续推出的。有色金属是指除黑色金属(铁、铬、锰)以外的所有金属,其中金、银、铂、钯因其价值高又称为贵金属。
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是( )。
客户投诉的接待处理方式
违约责任
介绍业务的范围
执行期货保证金安全存管制度的措施
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。
[单选题]下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。
受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解