• [多选题]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。
  • 正确答案 :D
  • 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

  • 解析:答案:D
    解析:基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。所以D正确。

  • [多选题]开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理,一份基金分红公告中应当包含的主要内容不包括( )。
  • 正确答案 :D
  • 红利转换为基金份额募集说明书

  • 解析:答案:D
    解析:本题考查基金利润分配。开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理,一份基金分红公告中应当包含的内容主要有收益分配方案、时间和发放办法等。

  • [多选题]公司减少注册资本,回购自己股票的,必须短期内()。
  • 正确答案 :B
  • 注销

  • 解析:答案:B
    解析:股票回购会减少流通在外的股份,购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。

  • [单选题]某基金为股票指数增强型基金,投资策略如下:(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;(3)对剩余的资产进行主动投资。据此,以下判断错误的是()
  • 正确答案 :D
  • 该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金


  • [单选题]内部控制系统的目标是( )。
  • 正确答案 :D
  • 直接促进组织目标的实现

  • 解析:解析:内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。

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