正确答案: A

合规、审慎经营

题目：证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。

解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度， 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

防范经营风险

规范期货公司运作

加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 ( )原则。

因果联系原则

过错责任原则

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

[多选题]下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

申请期货从业人员资格

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

期货从业人员从事期货业务

解析：

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC‘三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

[多选题]对于期货期权交易，下列说法正确的是（ ）。

买卖双方风险和收益结构不对称

在有组织的交易场所内完成交易

采用标准化合约方式

解析：

期权交易中，买方想获得一定的权利，必须向卖方交纳一定的保证金，而卖方不需要交纳。

[单选题]芝加哥商业交易所的前身是( )。

芝加哥黄油和鸡蛋交易所

解析：1919年9月，芝加哥黄油和鸡蛋交易所正式更名为芝加哥商业交易所(CME)。

[单选题]大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归( )所有。

如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

[多选题]《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（ ）。

不得滥用权利

不得占用期货公司的资产

不得挪用客户保证金和其他资产

不得损害期货公司、客户的合法权益

解析：【解析】根据《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

[多选题]期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

人员

业务

财务

资产

解析：

 《期货公司管理办法》第三十四条规定．期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开．独立经营．独立核算。