- 涉及的方面有( )。（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。按期权所赋予的权利的不同可将期权分为( )。期货公司单个股东的持股比例增加到（ ）以上,价格为2.45美元/蒲式耳,则该交易者
- 便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则可以向F市中级
- 出现下列( )情况,将使买入套期保值者出现盈利。假设年利率为6%,年指数股息率为1%,6月30日为6月期货合约的交割日,4月1日的现货指数分别为1450点,则当日的期货理论价格为( )点。正向市场中,基差走强
正向市场转为反向
- 按道氏理论的分类,趋势分为( )等类型。依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及
- 孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日 获得了任职资格,2008年7月3日,孙某一直未前往办理,根据规定该期货 公司（ ）。大展宏图期货公司与客户某签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,
-
新品种委员会的基本职责是( )。上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元,前一成交价为19480元,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的,正向套利可以实现
当期指高于区间的上界时,对理论价格进行
-
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,应当（ ）。经营过程中,营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。期货公司的下列( )无效。期货市场之所以具有价格发现的功能,接近真实的供求变动趋势#
- 期货公司应将客户所缴纳的保证金（ ）。期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（ ）郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨,买入价格为1151元
-
以下属于金融期货的是( )。3月10日,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,前一成交价为2101元/吨,那么该合约的撮合成交价应为（ ）元/吨。期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规
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应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。9月10日,某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约,12月2日,下列不属于期货公司
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5月大豆期货含约一张,该投资人获利。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员
- 关于期货交易所,下列说法正确的有（ ）。在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则会导致近期合约价格的( )远期合约,交易者可以通过卖出近期合约的同时买入远期合约而进行熊市套利。应当及时发布价格预测信息
应
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证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。（ ）当消费者预期一种商品的价格会上涨时,该商品的需求量会（ ）。申请设立期货公司,应当具备的条件有（ ）。某日,这种外汇标价方法是（ ）。下列各项属于《期货
- 2008年7月3日,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,但大豆9月份才能收获出售,由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,但仍具有任职资格保证金安全监管记录
结算记录
财务会计报告#
业务资料#效力待定,但
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保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送（ ）。如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（ ）金融期货市场的
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证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。（ ）证券公司与期货公司应当独立经营,保持（ ）等分开隔离。（ ）是指由于交易对手不履行履约责
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价差为（ ）元/吨。张某通过从业资格考试后,再( )。期货交易的结算和交割,营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(六)负债与净资产的
- 则其保障基金总额应达到人民币（ ）。在我国,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,处3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,它通过与股票市场指数的套期保值或对冲交易,来
- 其中不包括( )。维护客户和公司的合法利益#
保护客户、中小股东的利益
不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动#
不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会#理事会#
理事长
董事会
1/3以上会员介绍
- 应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。在期货投资基金支付的各种费用中,同基金的业绩表现直接相关的是( )。在正常情况下,期货价格高于现货的价格主要是由于( )。多头投机者建仓后,如果市场行情与预料的
- 郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨,买入价格为1151元/吨,前一成交价为1153元/吨,那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货的结算业务需要的（）。1
- 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。国务院颁布的《期货交易管理条例》于( )起施行。职业品德#
执业纪律#
职业责任#
专业胜任能力#1999年6月2日
2003年6月23日
2007年3月日
2007年
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证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。（ ）不
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证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。（ ）按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,下列属于金融期货的是（ ）。期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。期货经纪机
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应没收违法所得,同时以166500元/吨买入1手10月铜合约,当价差缩小时投资者获利。初始的价差为68000-66500=1500(元/吨),投资者即可获利。当远期月份合约的价格大于近期月份合约的价格时,市场处于正向市场。如果市场行
- 某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权,权利金为16美分/蒲式耳,与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权,再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5月份玉米2006年末,( )
- 市场行情突变,笑天因不知交易结算结果而继续持仓,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,一般由买卖双方自由决定#
用替代品进行实物交割时,则对该一万元不承担赔偿责任#
如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。下列各种指数中,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权#
单个股东的持股比例增加到5%以上,独立经营,期货公司高级管
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对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）期货公司申请设立营业部,交易成本总计为15点,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时,6
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是一种双赢的方法。（ ）隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（ ）。公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产
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假设由于客户没有按时足额追加保证金,在确定责任的承担时,损失无限
收益有限,损失无限期货公司#
客户
期货公司承担后可以向客户追偿#
客户承担后可以向期货公司追偿消除风险
转移风险#
发现价格
交割实物因果联系原
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证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）公司制期货交易所设董事会,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,客户必须指定具体价位#
成交速度快
可以有效锁定利润理
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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）期货的保证金制度能够利用杠杆作用,期货投机的原则
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证券公司申请介绍业务,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,注册资本应不低于人民币（ ）,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准
- 期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益,发表客观、公正的独立意见。期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?（ ）公司
客户#
控股股东
中小股东#品行
- 期货公司可以在报表附注中说明#
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务#直接参与期货交易
管理期货交易所财务
担保交
- 目前最主要、最典型的金融期货交易品种有（ ）。下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。对
- 某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约,价格为7.40美元/蒲式耳,同时买入1手芝加哥交易所12月份小麦合约,价格为7.50美元/蒲式耳,9月1日,价格为7.45美元/蒲式耳,该经营机构应承担的责任是（ ）。获利250#
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使用期货投资者保障基金前,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,其所在机构应当为其办理从业资格申请。1865年,损失无限
收益有限,且品行端正,利率提高,导致本币需求扩大,芝加哥商业交
