- 期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当
- 丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,期货交易所通知期货公司追加保证金,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客
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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,应当取得（ ）资格。保障基金管理机构应当以（ ）的名义设立账户。期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位,计算财产本息,保障基金管理
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距离交割月份越近,会员应当将收到的有价证券( )。期货交易所
中国证监会
中国人民银行
国务院财政部门#给予警告#
暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格#
并处1万元以上5万元以下的罚款#
刑事起诉加强期货从业人员
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应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。成功的交易预测和结果受到( )等因素的影响。客户的保证金应当与期货公司的自
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下列属于期货业协会履行职责的是（ ）。下列选项中,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行（ ）管理。因期货交易所信息发布错误,期货交易所可以以（ ）抗辩。期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的
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应当经( )同意。客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在（
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则下列选项中能使该交易者盈利最大的是（ ）。在期货交易过程中出现( )情形之一的,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用（ ）进行风险调整。被称为“另类投资工具”的组合是（ ）。设立期货交易所,由（ ）审
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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（ ）公司制期货交易所会员享有的权利包括（ ）。涨跌停板单边无连续报
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《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括（ ）。期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公
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证券公司与期货公司可以统一经营,但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）目前,全球棉花消费主要集中在( )等少数国家和地区。下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（ ）。×中国和
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公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役,并处（
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证券公司为期货公司介绍客户时,解释期货交易的方式、流程及风险,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。（ ）期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。期货公
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为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,扰乱证券、期货交易市场,其建立的规则包括( )等。申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料包括( )。公司制期货交易所的特点是( )。依据对温度要求不同,因此其
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证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）一个投资者以13美元购人一份看涨期权,而该资产的市场定价为100美元,则该
- 不属于会员制期货交易所的设置机构。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。会员大会
董事
- 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单交易结算单一般载明下列事项( )期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。该会员的
- 应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,将来交货,且担心日后价格上涨#
需求方认为目前现货市场的价格很合适,但资金不足或仓库已满,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对
- 由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。最为活跃的利率期货主要有以下( )几种。由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金,或者非学历教育文凭的,应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的
- 是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡
- 期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并处3万元以下罚款#
予以警告
撤销任职资格
情节严重的,暂停或者撤销任职资格#15日
30日#
60日
90日套利交易关注的是价差变化而不是期货价格的上涨
- 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。会员制期货交易所的权力机构是( )
- 期货投机与赌博的主要区别表现在( )。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,并对重要事实予以明示。以下不属于期货市场风险特征的是( )。期货公司设立、变更、解散
- 《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是( )。期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因,可能产生( )。芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有（ ）。1/3以上理事联名
- 必须报中国证监会批准。下列关于期货交易结算所的论述,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。A期货交易所欲变更其注册资本,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,根据规定,中国证监会根据审慎监管原则
- 申请设立期货公司,要严格区分客观事实与主观判断,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
- 下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),不得向投资者提供虚假文件、材料。设计期货合约#
行使表决权、申诉权
联名提议召开临时会员大会
按规定转让会员资格行
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标志着我国( )级监管体系的形成。张某与A营业部签订的合同( )。应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,D、K
K、WMS、D
WMS、K、D
D、K、WMS#现货交易涵盖了全部实物商品#
期货合约所指的标的物是特定
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期货交易所的管理办法由（ ）制定。下列不属于期货合约组成要素的是（ ）。影响期权价格的因素包括( )。期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期
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且担心日后价格上涨#
需求方认为目前现货市场的价格很合适,它需要支付一个初始的净权利金为2美分/蒲式耳(16-9-9+4)。卖出蝶式套利(看涨期权)的最大可能亏损为： 270-260-2=8(美分/蒲式耳)。影响期货价格最重要的因素
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《期货交易管理条例》的适用范围包括（ ）。股指期货的交割方式是( )。关于一般性的资金管理要领,下列说法不正确的是( )。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当( )。商品期货合约#
金融期货合约#
期权合约#
国际
- 期货交易保证金分为( )。申请设立期货公司,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。进口商确定交货时的基差与购进现货时作卖期保值的基差-500元/吨相比（ ）。结算准备
- 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减（ ）。期货市场的基本功能之一是（ ）。资产减值准备#
风险准备金
保证金
负债总额净资本#
- 描述正确的是（ ）。关于合约交割月份,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,以交割形式完成交易时,按事先约定的时间
- 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现 ( )情况时,需要进行强行平
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接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由（ ）承担。期货市场在宏观经济中的作用有( )。某会员制期货交易所欲召开会员大会,根据《期货交易所管理办法》规定,会员大会有 ( )以上会员参加方
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期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 ( )承担。某多头套期保值者,该保值者完成现货交易,同时将期货合约以2100元/吨平仓,应当妥善处理客户的保证金和持仓,还应当符合下列条件：(一)符合持
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期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。股票指数期货合约以( )交割。公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元;他希望将这笔钱投资在90天到期的国库券。要保护投资免受由于短期利率下
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下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。美国期货交易所的（ ）受商品期货交易委员会(CFTC)监督。张某通过从业资格考试后,即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。甲为因违法行为被解除职务的期
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描述正确的是( )。关于交割违约的说法,正确的是( )。在正向市场中,下列说法正确的是（ ）。期货公司变更注册资本,交易量增加#
当双方合约成交后,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,同时交易量增加；
