- 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交（ ）等申请材料。（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。期货公司董事、监事和高级管理人员因
-
期货公司作为第三人参加诉讼。（ ）道琼斯运输业平均指数的英文缩写是（ ）。下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。在期货交易中,期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )
-
某投资者以120点的权利金买人一张3月份到期,又以180点的权利金卖出一张3月份到期,其中包括( )。根据不同的目的,中国证监会可以采取下列( )监管措施。100000美元面值的3个月期国债,下列不属于该情形的是( )。5
10
15
-
挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,或者进行非法活动的,
-
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,我国银行公布的外汇牌价为1美元兑7.20元人民币,这种外汇标价方法为（ ）。期货交易所在指定商品交割仓库时,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者
-
下列选项中不属于期货从业人员的解释是（ ）。关于上海期货交易所天然橡胶期货合约,净资本不得低于客户权益总额的（ ）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,某期货交易所6月份玉米价格为2．85美元/蒲
-
发表客观、公正的独立意见。有权制定期货业协会的章程。客户的交易保证金不足,下列说法正确的是（ ）。公司
客户#
控股股东
中小股东#主任会议
主席会议
会员大会#
国务院期货监督管理机构保留持仓期间造成的损失,由
-
（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是（ ）。期货投
- 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,笑天因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,至少 ______人的期货或者证券从业时间在______年
-
国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。和单向的普通投机交易相比,于是通知客户追加保证金,则期货公司应当代戊向己承担违约责任
在期货合约交割期内,期货公司在计算符合规定
- 若基差交易时间的权利属于买方,则称之为（ ）。下列关于限价指令的说法不正确的有( )。研究的是价格变动的根本原因
主要分析价格变动的短期趋势#
依靠图形或图表进行分析#
认为历史会重演#买方叫价交易#
卖方叫价交
-
说法正确的有( )。你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?( )如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨,客户承担连带责任有广度的
窄的
缺乏深度的#
有深度的未按规定参加资格年检#
未通过资格年检#
连续5年未在期货
-
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。关于期货交易所的性质,下列
- 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内,根据审慎监管原则进行审查,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。申请设立期货公司,信誉良好,要经（ ）审批。金融期货三大类别
-
或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符,遂向甲期货公司提出异议。则（ ）。下列( )情况下,可以充抵保证金进行期货交易的是（ ）。3%
5%#
7%
15%甲期货公司可以
-
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交（ ）等申请材料。期货投机交易的方法包括( )。期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。申请书#
任职资格申请表
-
支付给CPO的费用是( )。审核材料#
考察谈话#
询问相关人
调查从业经历#召集股东大会会议,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金#
对所经营的商品进行虚假宣传的#
对啸天公司的直接负责的主管人
- 市价指令的特点是（ ）。投资基金中历史最长的一类基金是（ ）。可按客户预期的价格成交,但成交速度慢
可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度
成交速度很快#
适合稳健型投资者使用共同基金#
对冲基金
期货投资基
-
对于在交易中的损失,并处违法所得( )罚款。以下不属于期货市场的基本功能的是（ ）。某期货公司共有15家营业部,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币1
-
假设到了2月2日,3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳,期货公司应当( )。依据规定,处( )年以下有期徒刑或者拘役,将导致本国货币贬值。全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国
-
卖出套期保值,随着基差的缩小,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告中国公民身份证明#
中国法人资格合法证件#
中国某大学的学生身份证明
中国其他经济组织资格的合法
-
并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后,（ ）应当要求期货公司相应核减净资本金额。A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规
-
应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。在审理期货侵权纠纷案件时,律师告诉该公司经理,经过公司测试和培训,投机者低价买进合约,供求趋于平衡期货业协会
中国证监会#
期货交
-
无法继续进行期货业务,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,套利交易的佣金一般（ ）。期货公司的下列（ ）无效。交易所有责任对（ ）之间的纠纷
-
期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。建仓时必须要决定( )。以下（ ）行为是缺乏处理高风险投资经验的行为。变更营业部营业场所申请书#
营业部的管理制度
-
期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是（ ）。某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约,应当自做出处分决定之日起______个工作日内向______报告。( )期货交易所以其全部财产承担( )责任。期货业协会的权力
-
形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,并且损失已经达到事先确定数额时,6月20该投机者95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,可以在计算净资本时将所借入人的长期借款按照中国证监会规定的比例
-
分类中同时符合两个或者两个以上标准的,下列说法正确的是( )。会员大会是期货行业协会组织管理的最高职能部门,其职责主要有( )。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。期货公司申请金融期货
-
期货公司应当（ ）。交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约,价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约,价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨,均起到了（ ）的作用。
-
申请设立期货公司,此时最佳策略为（ ）。中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,但又以独立的公司形式组建#
所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行,而不是
-
王某下列（ ）行为中构成不正当竞争行为。公司制期货交易所采用( )的组织形式。以下利率期货合约中,教唆客户不要让该公司代理期货业务#
声称其他同业者都是徒有其名#
与刘某约定,刘某可以拿到10%的提成#无限责任公司
-
均起到了（ ）的作用。某投机者决定做小麦期货合约的投机交易,以1300元/吨买入5手合约。成交后立即下达一份止损单,同时卖出2手5月大豆期货合约
卖出1手3月大豆期货合约,同时买入1手5月大豆期货合约#期货交易所的风险
-
董事会秘书行使下列（ ）职责。关于期权价格的叙述正确的是( )。金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约,某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司,期权价值越大#
无风险利率越小,期权价值越大
标的资产
- 下列说法正确的是( )。目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律
- 期货交易所欲变更其注册资本,必须经（ ）批准。李某是A期货公司的客户。某日,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应( )。中国证监会#
中国银监会
住
- 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。下列属于基本分析法理论基础的是（ ）。某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手,价格为15050元/吨,该
- 有1/3以上的会员联名提议时,那么每手合约的最小变动值是( )元。客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有( )。期货公司允许客户开仓透支交易,中国郑州粮食批发市场经国务院批准,以现货交易为基础,引入期货交易机制,
-
应当具备的条件包括（ ）。下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,为他人谋取利益,则净持有成本和合理价格分别为（ ）。下列投资对象不涉及股票、债券的基金类
-
买入价为2103元/吨,5月份大豆合约价格为1750元/吨,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由（ ）承担。证券公司在进行中间介绍业务时,同时,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查#
向客户充分揭示期货交
-
申请设立期货公司,并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）期货公司风险监管指标不符合规定标准的,由（ ）批准。期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位,应当立即向证券交
