- 期货公司办理下列( )事项,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
如果该机构没有按客户的交
- 中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。期权按照标的物不同,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,则可能会导致（ ）。现场检查#
非现场检查#
书面审查
谈话加强期货从
- 相互替代性（ ）,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。下列交易所中,实行公司制的是( )。经营过程中,根据风险监管指标标准,称为交叉套期保 值,一般来说,交叉套期保值交易的效果就会越好。【解析】根据《期货
- 并且据为己有,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,以下属于金融期货的是( )。买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看涨期权,同时买入I手3月份敲定
- 下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。金融体系的支柱产业包括( )。甲为某国有期货公司工作人员
乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员
丙为某国有期货经纪公司里面的临时工#
丁为期货业监管人员基
- 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）董事会选聘首席风险官是以（ ）作为主要的判断标准。关于期货交易所,下列说法正确的有（ ）。美
- 假设市场利率为5%,大豆价格为2500元/吨,每日仓储费为0.5元/吨,保险费为每日8元/吨,则每月持仓费是（ ）元/吨。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。期货公司迁入新址后,由于经
- 股票指数期货交易的特点有( )。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A市B区的陈某与C市D区的周某于2008年1月20号签定了一份期货合同,约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后周某不履行
- 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。期货投资基金的类型有( )。8%
10%#
12%
15%公募期货基金#
私募期货基金#
个人管理期货账户#
集体管理期货账户《期货公司风险监管指标管
- 应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。我国豆油进口的主要来源国是( )。风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。艾略特波浪理论的最大缺陷在于（ ）。天马期货公司与客户杨某签订了
- 报国务院批准后施行。丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元
- 期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。期货公司的下列( )行为无效。下面关于交易量的说法错误的有( )。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管
- 以下不属于期货市场的基本功能的是( )。通过期货交易形成的价格的特点有( )。以下属于外汇期货合约的有( )。价格发现
风险投资与资源配置#
消灭风险#
稳定产销关系#公开性#
权威性#
预期性#
周期性CME的日元期货合约
- 可以对期货交易所高级管理人员实施( )。期权空头头寸的了结方式有（ ）。期货投机交易的方法包括( )。3月10日,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份
- 该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲（ ）。客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应（ ）。应当视为按市价交易#
可以
- A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》蘸规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司1
- 根据《期货交易管理条例》的规定,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。制定有关期货市场监督管理的规章、规则,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单个股东的持股比例增加到5%以上,不同的人
- 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,具体做到( )。我国期货市场上,大豆期货合约的手续费（ ）。由于受到某强烈地震影响,无法继续进行期货业务,对此,未发生重大风险事件#
该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符
- 期货交易的交割,由( )统一组织进行。期货公司的( )不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。期货公司变更法定代表人,从其规定)#
中国证监会规定的其他材料#仓储费#
保险费#
利息#
商
- 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,那么该合约的撮合成交价应为（ ）元/吨。下面关于交易量和持仓量的关系,描述正确的是( )。期货公司的下列( )行为无效。17世纪前后,同时交易量下降
当买卖双方有一
- 期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后,不承担责任。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。期货从业人员违反保密义务,
- 股票指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是（ ）的需要而产生的。根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。系统风险#
非系统风险
信用风险
财务风险事
- 价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,则（ ）合约的价格可能上升得更多。金融期货产生的顺序是( )。期货公司办理的
- 关于违约责任的承担,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任#
在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任#
在期货合约交割期内,期货公司客户
- 期货价格比现货价格高100元/吨。套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元,按照4900元/吨的价格买入小麦现货,同时在期货市场以5000元/吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买入的小
- 期货投资基金的类型有( )。孙某原来是北京某食品公司的职员,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,其中可以作为推荐人的是（ ）。申请设立期货公司,
- 下列不属于该情形的是（ ）。某投资者在10月份以80点的权利金(每点10美元,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期时12月道?琼斯指数期货升至9550点,在任职期间,他必须每( )参加1次由中国证监会认可
- 转移外汇风险的手段主要有( )。申请设立期货交易所,某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权,权利金为500点,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为( )
- 美国的期货交易所集中在（ ）。芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有（ ）。纽约#
芝加哥#
华盛顿
旧金山2号软红麦#
2号硬红冬麦#
2号黑硬北春麦#
2号北秋麦平价ABC【解析】D项应为2号北春麦平价。
- 某投机者若想做多头,是社会团体法人。保障基金的后续资金来源包括（ ）。3年
5年
15年
20年#中国证监会
期货交易所
中国人民银行
中国期货业协会#监督管理
自律管理#
合规管理
行政管理期货从业人员应当向客户承诺最
- 除供需关系外,下列哪些因素也能影响期货价格?（ ）根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当（ ）。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学 ( )以
- 买入一份8月份黄金期货合约,期货交易所是( )。下面关于投机说法错误的是（ ）。假设年利率为6%,年指数股息率为1%,又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看涨期权,才能增仓#
在现有持仓
- 查询期货交易结算结果信息。铜和铝都可以用来作为电线的生产原材料,铜价格上升会引起铝的需求量上升,从而导致铝价格上涨。当铜和铅的价格脱离了正常水平时,可以利用这两个品种进行（ ）。指定报刊
期货经纪合同#
本
- 一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,价格从上下
- 向期货交易所报告大户名单、交易情况。某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道?琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道?琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日,
- 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维
- 建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度,确保前、中、后台业务分开。期货期权合约中可变的合约要素是( )。下列不属于期货合约组成要素的是（ ）。下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。依据《期
- 具有从事期货业务______年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 ______年以上的人员,学历可以放宽至大学专科。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,具有从事期货业务10年以上经验或者
- 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,该书面报告应当经( )签字确认。下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报,内容包括( )。法定代表人#
- 3月15日,某投机者在交易所采取蝶式套利策略,买入8手7月份大豆合约,卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日,三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元/吨。在不考虑其
