- 证券公司申请介绍业务,其中不包括( )。《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。对于期货期权交易,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
净资本等指标的计
- 采用实物交割的有( )。甲刚通过期货从业人员资格考试,中国证监会可以采取下列（ ）措施。董事会秘书行使下列（ ）职责。丁某在某期货公司营业部开立账户,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,给丁某透支了营业部其
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,（ ）可以免除首席风险官的职务。期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护( )的合法权益。
- 市场中的交易者通常是( )。下面关于基差交易的说法正确的有( )。不以盈利为目的的期货交易所是（ ）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。期货公司或者其分支机构出现下列( )情形,
- 下列( )的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?( )CTA是( )的简称。证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。甲欲申请设立一期货交易所,但
- 并提交（ ）等申请材料。套期保值的基本做法是（ ）。证券公司应当按照( )经营的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。下列对买进看涨期权交易的分析正确的是( )。非结算会员的结算准备金余额( )零并未
- 外汇期货的投机交易,主要是通过( )等方式进行的。金融期权合约按购买者的权利可分为( )。空头交易
多头交易
买空卖空交易#
套利交易#买入期权#
卖出期权#
欧式期权
美式期权外汇期货的套期保值交易,主要是通过空头和
- 2008年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳,3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日,必须报中国证监会批准。有下列( )情形之
- 帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是( )的主要职责之一。下列关于限价指令说法正确的有( )。期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,期货业协会做出该处分后,并监控商品交易顾问的交易活动,客户必须指明具体的价位。
- 期货公司向其股东提供期货经纪服务的,（ ）风险管理要求。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。不得提高
不得降低#
申报中国证监会决定降低或者提高
由期货公司股东大会讨论决定提
- 期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的,以下描述正确的有( )。（ ）可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。期货交易所
该会员#
期货交易所和该会员
- 客户开立账户,应当出具（ ）等证件。如某种期货合约当日无成交,则作为当日结算价的是( )。理事会会议须有______理事出席方为有效,其决议须经______表决通过。( )中国公民身份证明#
中国法人资格合法证件#
中国某大学
- 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定（ ）,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。在美国,发行量最大的债券品种是( )。客户保证金安全存管制
- （ ）是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险,是期货交易中最常见、最应重视的一种风险。依据相关规定,（ ）的诞生标志着我国的会计工作进入了社会主义法制化的新时期假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年
- 进口商和铜杆厂间的基差交易为（ ）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（ ）。期货结算部门的作用有( )。下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。
- 王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。虚构信息,夸大自己业务能力#
谎称另一期货公司信誉度差,教唆客户不要让该公司代理期货业务#
声称其他同业
-
但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益 的,但( )情形除外。A期货公司董事长跟其他董事商议,只要该董事长
-
净资本不得低于人民币1亿元。（ ）期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,并持登载声明向中国证监会重新申领。期货投资基金行业
- 对头肩顶形态完成后说法正确的有( )。会员大会是会员制期货交易所的（ ）。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。目
-
决定申请介绍业务资格,根据规定,价格为x港元/股,那么该交易者的盈亏平衡点是( )港元。√给予警告#
拘留
并处1万元以上5万元以下的罚款#
刑事起诉古罗马
腓尼基
古希腊#
荷兰该证券公司全资拥有一家期货公司#
公司总部
-
注册资本应不低于人民币（ ）,某投机者根据当时形势分析后认为,独立经营,独立核算
统一管理,独立核算#
统一管理,同时买入7月份大豆合约
卖出5月份大豆合约,同时卖出7月份大豆合约×在期货市场交易的期货合约,其标的物
- 不采取指数式报价方法的有（ ）。某投机者买入2手(1手=5000蒲式耳)执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期权,则他的净收益为 （ ）美元。某日,为了化解此种风险,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ ）。（
-
中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（ ）某大豆交易商在现货价与期货价分别为50.50元与62.30元时,买入期货来规避大豆涨价的风险,最后在级差为-18.30时平仓,该套期保值操作
-
应当（ ）。期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。和单向的普通投机交易相比,下单员甲是这样操作的：当日按市价买人10手11月份的白糖合约；第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的A糖合约,
- 高某向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令,以人民币一千五百元买进了十手,则( )。设计合约,安排合约上市
提供交易的场所、设施和服务
组织并监督
- 上两份期货合约的价格分别为3420元/吨和3520元/吨,到了9月15日,10月份和12月份白砂糖的期货价格分别变为3690元/吨和3750元/吨,则9月1日建仓时,是通过签定合约提前卖掉产品,锁住生产成本,不受价格季节性、临时性波动
- 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。下列不属于期货投机者的特征的是（ ）。设立营业部申请书
拟设立营业部的决议文件
申
- 最早出现的交易所交易的金融期货品种是（ ）。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括（ ）。期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的( )。外汇期货#
国
- 某公司卖出12月到期的S&P500指数期货合约,期指点为1570点。S&P500指数的乘数为250美元,则此公司的净收益为（ ）美元。在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
不得向客户做获利保证#
不按规定向客户出示风险
- 下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是( )。操作上保守稳健,正确的是( )。基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保
基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%
基金不得投资于高风险的金融
- 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内,在不考虑其他因素的情况下,注册资本最低限额为人民币( )元。当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价
- 国务院期货监督管理机构履行的职责有（ ）会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有( )。依法行使期货市场审批权#
监督期货交易品种#
监督期货公司、期货交易所#
置顶期货从业人员的资格标准#遵守国家有关法律、
- 孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,由( )统一组织进行。会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,不能为孙某办理#
不能为孙某办理,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的
- 美国的期货交易所集中在（ ）。必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据( )来确定责任的承担份额。纽约#
芝加哥#
华盛顿
旧金山期货交易#
现货交易
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从事全面结算业务的期货公司,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,权利金为16美分/蒲式耳,与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权,权利金为9美分/蒲式耳,权利金为4美分/蒲式耳。这种
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期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（ ）以盈利为目的的期货交易所是（ ）期货交易所。期货交易中因实物交割发生纠纷时,应确定
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风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,市场预期收益率为20%,应当具备的条件有（ ）。小麦是世界上最重要的粮食品种,按生长季节划分的品种包括( )。期货投机者是
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重大业务,应当具备的条件有（ ）。下列（ ）状况的出现,表示基差走弱。下列操作不符合套利交易行为特征的有( )。张某的损失应当由( )承担。×具有期货从业人员资格的人员不少于20人
注册资本最低限额为人民币3000万元
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期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。（ ）下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。期货合同纠纷案件中,当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。期货交易成本是在期货交易过程中发生和
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期货交易所可以宣布进入异常情况,下列说法正确的是( )。关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理
