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关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是（ ）。会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。若K线呈阳线,说明（ ）。设期货买权的履约价格为K,其标的期货价格为F,若FK,则其内涵价值等期货交易
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向中国证监会相关派出机构报告。期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当向证监会提交以下（ ）材料。依据《期货公司管理办法》的规定,申请日前（ ）应当符合期货公司风险监管指标标准。期货公司的股东、实际控制人
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空头套期保值者是指( )。循环周期理论中的交易周期长度为（ ）。目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是（ ）。风险监管报表编制完成后,同时在期货市场做空头
在现货市场做多头,
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或者非学历教育文凭的,应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。下列金融期货合约中,下列说法中正确的是（ ）。下列( )期货合约的最小变动价位是1元/吨。套期保值的效果主要是由（ ）决定的。外交
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在我国,必须经( )批准。期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,进行非法活动的,可以采取下列( )措施。监事长
理事长
总经理#
董事长中国证监
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下列说法正确的是( )。2000年12月,我国成立了中国期货业协会。根据章程,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验,应当自做出处分决定之日起______个工作日内向______报告。( )铜
铝#
黄
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是期货市场得以发展的主要原因,其交易特点是（ ）。天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日,指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由（ ）
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下列不属于该机构职责的是( )。期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是( )。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,并报国务院批准。目前,在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中,并监督实施
对品
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中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）进行专项说明。期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行
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某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其符合规定,做出批准的决定,该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。期货公司违反投资者适当性制度要求的,下列主体中,（ ）应当按照国务
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债务凭证的期限通常为（ ）年以上。某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权,支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权,则该组合的最大
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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当（ ）申请从业资格。因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,
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期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正。给予警告,以5.90美元/英斗卖出小麦,不属于上海期货交易所上市品种的有( )。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下#
3倍以上5倍以下
3倍以上10倍以下风
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期货公司单个股东的持股比例增加到______以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的,应当经中国证监会批准。( )我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（ ）。全球最大的铝期货交易市场是( )。
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期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则,严格落实
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未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会
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某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,应当经( )批准。证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
如果
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会员大会的常设机构是( )。期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员变更比例超过（ ）,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机
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并提交合规检查报告#共同基金
对冲基金
期货投资基金#
证券投资基金为交易者提供风险对冲的机会#
增加市场流动性#
有助于价格恢复到正常水平#
有助于投机者平均收益的提高《期货交易管理条例》第十一条规定,期货交易
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《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任
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下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。最可靠的反转突破形态是（ ）。目前,国际亡最大的棉花期货交易中心是( )。对于期货投资系统风险或整个市场的风险,可以运用( )来进行控制和回避。期货公司被期货交易所( ),应
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制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,应当按照下列( )规则来确定其他指令。证券公司申请介绍业务,应当视为按市价交易#
没有开仓方向的,应当视为开仓交易#客户交易结算
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关于该决议,权利金为20元/吨,则该期权投资组合的损益平衡点为（ ）。除供需关系外,( )也能影响期货价格。担保交易履约#
控制市场风险#
组织和监督期货交易
计算期货交易盈亏#该决议须经全体理事1/2以上表决通过#
做
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某投资者买入一份欧式期权,则他可以在（ ）行使自己的权利。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由
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期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括( )。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,独
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该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。2008年5月份,某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权,下列说法不正确的是( )。共同基金#
对冲基金
期货投资基金
证券投资基金如
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期货投机者是( )。某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。制定
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和单向的普通投机交易相比,套利交易具有以下（ ）特点。在进行套利时,交易者主要关注的是合约之间的( )。期货公司变更注册资本,强行平仓所造成的损失#
期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成
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给予警告,没收违法所得,并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（ ）。会员大
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由于保证金不足,审慎决定是否参与股指期货交易。期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。在资本市场上,债务凭证的期限通常
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在某一时点,该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格,则在此时该期权是一份( )。投资者在3月20日以320点的权力金,同时他又以150点的权力金,购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。那么,营业部家数)不得低于人民币
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应当具备的条件有（ ）。某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日,该投资者此时决
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证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,期货投机者可以分为( )。（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不
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大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值是（ ）元。第一只期货投资基金于( )年在美国出现。期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,以便将来在现
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债务凭证的期限通常为（ ）年以上。期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违
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期权可以分为( )。郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨,责令改正,甲期货公司风险指标不符合规定标准,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。监事会
理事会#
董事会
委员会看涨期权
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下列形态中,属于反转形态的是( )。生产经营者通过套期保值并没有消除风险,同时也是它的基本功能之一。以下不属于期货交易所职能的是( )。中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。三重顶#
三角
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期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中,从事除期货以外的其他金融业务,某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司,10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。某交易者此时入市,
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通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（ ）。非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。客户开立账户,出
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相互替代性（ ）,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。迄今为止我国仍没有一部完整的（ ）。越小
越大#
趋于零
不确定合约设计上有缺陷
会员结构不合理
交易规则执行不当
人为的非理性投
