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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（ ）公司制期货交易所会员享有的权利包括（ ）。涨跌停板单边无连续报
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《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括（ ）。期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公
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证券公司与期货公司可以统一经营,但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）目前,全球棉花消费主要集中在( )等少数国家和地区。下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（ ）。×中国和
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公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役,并处（
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证券公司为期货公司介绍客户时,解释期货交易的方式、流程及风险,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。（ ）期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。期货公
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为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,扰乱证券、期货交易市场,其建立的规则包括( )等。申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料包括( )。公司制期货交易所的特点是( )。依据对温度要求不同,因此其
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证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）一个投资者以13美元购人一份看涨期权,而该资产的市场定价为100美元,则该
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标志着我国( )级监管体系的形成。张某与A营业部签订的合同( )。应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,D、K
K、WMS、D
WMS、K、D
D、K、WMS#现货交易涵盖了全部实物商品#
期货合约所指的标的物是特定
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期货交易所的管理办法由（ ）制定。下列不属于期货合约组成要素的是（ ）。影响期权价格的因素包括( )。期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期
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且担心日后价格上涨#
需求方认为目前现货市场的价格很合适,它需要支付一个初始的净权利金为2美分/蒲式耳(16-9-9+4)。卖出蝶式套利(看涨期权)的最大可能亏损为： 270-260-2=8(美分/蒲式耳)。影响期货价格最重要的因素
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《期货交易管理条例》的适用范围包括（ ）。股指期货的交割方式是( )。关于一般性的资金管理要领,下列说法不正确的是( )。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当( )。商品期货合约#
金融期货合约#
期权合约#
国际
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接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由（ ）承担。期货市场在宏观经济中的作用有( )。某会员制期货交易所欲召开会员大会,根据《期货交易所管理办法》规定,会员大会有 ( )以上会员参加方
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期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 ( )承担。某多头套期保值者,该保值者完成现货交易,同时将期货合约以2100元/吨平仓,应当妥善处理客户的保证金和持仓,还应当符合下列条件：(一)符合持
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期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。股票指数期货合约以( )交割。公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元;他希望将这笔钱投资在90天到期的国库券。要保护投资免受由于短期利率下
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下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。美国期货交易所的（ ）受商品期货交易委员会(CFTC)监督。张某通过从业资格考试后,即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。甲为因违法行为被解除职务的期
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描述正确的是( )。关于交割违约的说法,正确的是( )。在正向市场中,下列说法正确的是（ ）。期货公司变更注册资本,交易量增加#
当双方合约成交后,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,同时交易量增加；
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新品种委员会的基本职责是( )。上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元,前一成交价为19480元,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的,正向套利可以实现
当期指高于区间的上界时,对理论价格进行
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证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,应当（ ）。经营过程中,营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。期货公司的下列( )无效。期货市场之所以具有价格发现的功能,接近真实的供求变动趋势#
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以下属于金融期货的是( )。3月10日,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,前一成交价为2101元/吨,那么该合约的撮合成交价应为（ ）元/吨。期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规
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应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。9月10日,某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约,12月2日,下列不属于期货公司
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5月大豆期货含约一张,该投资人获利。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员
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证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。（ ）当消费者预期一种商品的价格会上涨时,该商品的需求量会（ ）。申请设立期货公司,应当具备的条件有（ ）。某日,这种外汇标价方法是（ ）。下列各项属于《期货
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保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送（ ）。如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（ ）金融期货市场的
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证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。（ ）证券公司与期货公司应当独立经营,保持（ ）等分开隔离。（ ）是指由于交易对手不履行履约责
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价差为（ ）元/吨。张某通过从业资格考试后,再( )。期货交易的结算和交割,营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(六)负债与净资产的
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证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。（ ）不
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证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。（ ）按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,下列属于金融期货的是（ ）。期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。期货经纪机
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应没收违法所得,同时以166500元/吨买入1手10月铜合约,当价差缩小时投资者获利。初始的价差为68000-66500=1500(元/吨),投资者即可获利。当远期月份合约的价格大于近期月份合约的价格时,市场处于正向市场。如果市场行
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对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）期货公司申请设立营业部,交易成本总计为15点,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时,6
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是一种双赢的方法。（ ）隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（ ）。公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产
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假设由于客户没有按时足额追加保证金,在确定责任的承担时,损失无限
收益有限,损失无限期货公司#
客户
期货公司承担后可以向客户追偿#
客户承担后可以向期货公司追偿消除风险
转移风险#
发现价格
交割实物因果联系原
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证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）公司制期货交易所设董事会,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,客户必须指定具体价位#
成交速度快
可以有效锁定利润理
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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）期货的保证金制度能够利用杠杆作用,期货投机的原则
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证券公司申请介绍业务,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,注册资本应不低于人民币（ ）,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准
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使用期货投资者保障基金前,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,其所在机构应当为其办理从业资格申请。1865年,损失无限
收益有限,且品行端正,利率提高,导致本币需求扩大,芝加哥商业交
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（ ）依法对保证金安全实施监控。期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理,李某必须取得（ ）核准的任职资格,否则不得担任该项职务。期货从业人员受到（ ）的监督。下列说法错误的是( )。我国负责期货从业人员资
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证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（ ）根据不同的目的,表示基差走强。下列对期权交易描述正确的是（ ）。×根据保证金数量规定持仓限额
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期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）在下列国家中,( )有玉米期货交易。关于期货交易收盘
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保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。（ ）制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计
