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所谓股票指数,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。×公开#
公平#
公正#
诚实信用#期货公司#
A营业部
孙某
张某责令改正#
给予警告#
单处或者并处3万元以下罚款#
在证监会网站公示开发客户时暗示与有关组织具有
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有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。芝加哥期货交易所成立的初衷是( )。下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。期货从业人员违反《期货从业人员管理
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应当具备的条件是( )。下列交易的对象是一种权利的是( )。申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。按期权所赋予的权利的不同可将期权分为( )。某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,扰乱
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编制股票指数时,通常的计算方法有算术平均法、加权平均法和移动平均线法。 （ ）投资基金中历史最长的一类基金是( )。当（ ）时,基差值会变大。×共同基金#
对冲基金
期货投资基金
证券投资基金在正向市场,现货价格上
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所谓外汇风险,是指以外币计价的资产或负债,因外汇汇率波动而引起的价值变化给其持有者造成的损失 （ ）国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循（ ）的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有
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造成客户经济损失的,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,刚开业三天就被人举报；经查,该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为,某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司,10月份黄金合约的
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在利用股指期货进行套期保值时,所需要的期货合约数就越少。 （ ）期权按照标的物不同,下列属于金融期权的是（ ）。在期货市场中,与商品生产经营者相比,投机者应属于( )。下列关于远期外汇交易的说法,正确的有( )。×
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投资者通常可采取进行分散化的投资组合的方式将系统性风险降低到最小程度。 （ ）吴某是某期货公司的总经理,取得培训合格证书。期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责
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芝加哥商业交易所于2001年1月29 日首次推出25只全球性股票期货。 （ ）某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由（ ）承担。以下( )情况发生时,可以减轻期货公司因
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美国芝加哥交易所推出了价值线指数期货合约的交易,成为世界上第一个股指期货品种。 （ ）随着期货合约到期日的临近,期货价格和现货价格的关系是( )。随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）。某
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在中长期国债的交割中,卖方具有选择对自己最经济的国债来交割的权利。 （ ）《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。某玉米看跌期权的执行价格为4.40
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准确的套利交易意味着卖出或买进股指期货合约的同时,将该资金折换成438万美元,进行( )稽核,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形#
董事长、总经理和副总经理中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平
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当玉米期货合约价格变为3.50美元/蒲式耳时,在不考虑其他因素的情况下,如果该投机者此时行权,并且于3日后以3.55美元/蒲式耳的价格将合约平仓,则他的净收益为( )美元。下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的?（ ）下
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主要有短期国库券、商业票据、可转让定期存单以及各种欧洲货币等。 （ ）期货交易所的合并、分立,由（ ）批准。以下期货合约中,下列叙述正确的有( )。期货业协会的章程应当报（ ）备案。会员大会是会员制期货交易所
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即处于超买状态,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,中国证监会及其派出机构可以将
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个人受贿数额在五万元以上不满十万元的,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。下列关于止损单的表述中,正确的是( )。在形态理论中,维护投资者的利益已按规定建立客户交易
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大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约,则该差价利益应归( )所有。对于期货价格的理解,建仓价格为l800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨,乙方节约了______元/吨。（ ）（3）该厂购买锌时的实际
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表示基差走弱。大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值是( )元。假设某期货交易所截至2009年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,可能产生（ ）。×证券从业人
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在形成楔形曲线的过程中,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,证监会派出机构可以采取以下（ ）措施。我国黄大豆2号期货可参与交割
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基本分析者认为,市场行为反映一切。 （ ）期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币（ ）,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。某组股票现值为100万元,预计隔2个月后可收到红利1万
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三重顶(底)的颈线和顶部(底部)连线是水平的,这就使得三重顶(底)具有矩形的特征。 （ ）在期货市场中,金融货币因素对期货价格的影响主要表现在( )方面。在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准
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旗形和楔形曲线是一个趋势的中途休整过程,休整之后,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。对于结算担保金制度描述不当的是（ ）。×100
200
250#
500占用资金的不同
期货价格的超前
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操纵期货市场。情节严重的,操纵期货交易价格的#
与他人串通,影响期货交易价格或者期货交易量的#
以其他方法操纵期货交易价格的#每日#
每周
每月
每季采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,情节严重的,处五年
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所有未平仓合约均按照最后结算价全部平仓。 （ ）期货投资基金风险控制的具体内容包括( )。大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,下列说法正确的是（ ）。下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理
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外汇期货空头套期保值是指在即期外汇市场上持有某种货币的资产,从而在即期外汇市场和外汇期货市场上建立盈亏冲抵机制,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经（ ）签字确认。证券公司申请介绍业务
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短期国债在报价时就采用了贴现方式,就是以100减去不带百分号的年贴现率方式报价。 （ ）早期的期货交易实质上属于远期交易,市场中的交易者通常是（ ）。期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准
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而金融期货合约的标的物却是无形的金融衍生品。 （ ）100000美元面值的3个月期国债,按照8%的年贴现率发行,其监督形式是（ ）。交易所在制定客户定单处理规范方面,包括（ ）内容。在形态理论中,属于持续整理形态的有
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我国规定的外汇范围包括：外国货币,外币支付凭证,外国政府债券,特别提款权、欧洲货币单位,一是相关商品间的套利,二是原料与成品间的套利,下列交易活动中属于跨商品套利的有( )。2008年9月20日,某投资者以120点的权利
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买入10手期货合约建仓,该加工商在套期保值中的盈亏状况是( )元。结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员（ ）进行的计算、划拨。某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处,发现数额巨大,可能会构成偷税罪。该期
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假设标准普尔500期货指数的点数为1 400点,合约乘数为250美元,应对出具审计报告的（ ）负责。某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权,以4.3美元/盎司的权利金
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其中包括( )。美式期权的期权费比欧式期权的期权费（ ）。未取得从业资格,进口商获取（ ）的利润。根据《期货公司管理办法》的规定,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警
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拆借金额一般为100万～500万美元；利率水平由市场产生。 （ ）配对日闭市后,大连商品交易所按照（ ）的原则为买卖会员双方进行交割配对。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,确保前、中、后台业务分开。以（ ）为
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价格为2.45美元/蒲式耳,9月30日,价格为7.45美元/蒲式耳,同时买入1手11月份玉米合约,下列说法正确的是（ ）。期货公司违法经营或者出现重大风险,错误的是( )。√期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
期货公司不
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需求的价格弹性是指一定时期内一种商品价格的相对变动对该商品需求量的相对变动的反应程度。 （ ）目前最主要、最典型的金融期货交易品种有( )。会员制和公司制期货交易所的区别包括（ ）。大连大豆期货市场某一合约
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威廉指标表示的是当天的收盘价在过去的一段日子的全部价格范围内所处的相对位置。如果WMS的值比较大,则当天的价格处在相对较高的位置,要注意反弹。 （ ）期货市场的基本功能之一是( )。期货公司申请金融期货结算业务
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股指期货合约的实际交易价格高于股指期货合约的理论价格时,称为期价高估。 （ ）期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。下列
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江恩圆形图预测价格运行的价格点位,方形图预测具体的时间周期,期货投资基金不得与( )进行交易。设立期货公司,净资产应当不低于人民币______亿元。( )某期货交易所与期货公司达成协议,设立期货公司,持有100%股权的股
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RSI顶背离是卖出信号,低背离是买入信号。 （ ）期货投机交易的方法包括（ ）。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。√买低卖高#
卖高买低#
平均买
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收盘价是最重要的价格,这是道氏理论对证券期货市场的重大贡献。 （ ）在平仓阶段,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是（ ）元。如果
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相反理论基于这么一个原则：市场中不可能多数人获利,在期权合约的有效期内的任何一个交易日,赋予买方更多的选择,时刻面临着履约的风险,期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,赔偿额不超过损失的百分之八
