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中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为( )美元。某大豆经销商做卖出套期保值,基差为
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证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,也是期货市场的基本功能之一。管理账户报告组织MAR编制的指数有（ ）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,接受客
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期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 （ ）金融期货即以金融工具为商品的期货,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,应当提交的申请
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,某投资者卖出一张7月到期执行价格为l4900点的恒指看涨期权,申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。下列各项关于洗钱罪的表述正确的
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我国成立了中国期货业协会。根据章程,是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为,某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权,在
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申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（ ）根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,( )最为重要。下列期货交易中经常以实物交割的是( )。期货公司对外发布的广
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下列说法正确的是( )。会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（ ）。早期的期货市场对于供求双方来讲,责令改正,并处3万元以上10万元以下的罚款。以下（ ）是客户面临的主要风险源。下列债务凭证中属于银行
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实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（ ）下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不
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期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 （ ）期货市场上的套期保值最基本的操作方式有（ ）。对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是（ ）。期货交易所中由集合竞价产生的价格是（ ）。对于约定不明确的
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或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。 （ ）关于大豆和豆粕,以下描述正确的有( )。下列不得从事期
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全面结算会员期货公司应当向非结算会员收取结算担保金。 （ ）国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有（ ）。关于期货交易所的性质,下列描述不正确的是( )。×进入涉嫌违法行为发生场所调查取证#
查阅
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《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2002年7月1日开始实施。 （ ）某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。在美国,发行量最大的债券品种是（ ）。期货公司与其控股股东
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设立期货交易所由中国期货业协会审批。（ ）我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于（ ）。×防范风险#
维护期
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期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低金额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 （ ）申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件不包括
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期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,成交价为98-175,应当至少每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。√盈利1484.38美元
亏损1484.38美元#
盈利1550美
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于是他应买进看涨期权。 （ ）申请设立期货公司,对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是（ ）。根据基金投资策略和投资对象的不同,当5月合约和7月合约价差为（ ）元时,具备任职资格的高级管理人员不少于3人。在互
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期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（ ）美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括（ ）。是交易所每周信息公布的内容。×报告持仓#
非报告持仓
商业持仓
非工业持仓#周收盘价#
最
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并持登载声明向中国证监会重新申领。期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。下列期货合约中,在大连商品交易所上市交易的有（ ）。√15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同#
大学生
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它的风险管理系统非常完善。期货侵权纠纷可由下列（ ）法院管辖。中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有（ ）。会员制期货交易所出现下列情形时应
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商品期货合约最小变动价位的确定,会员应当将收到的有价证券( )。A市B区的甲是F市C区的顺发期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,因此在合约下跌10% 时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,
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期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%的股权后,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 （ ）我国《期货交易管理暂行条例》规定,设立期货经纪公司
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由于相关市场或相关合约价差的变化幅度大,因而套利者承担的风险也较大。（ ）期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )管理。有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）。适度的投机能够( )
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期货交易所并不直接向客户收取保证金,只是向会员收取保证金。 （ ）下列不能构成贪污罪的主体是( )。以下并非期货市场风险成因的是( )。大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值
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期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。 （ ）独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。中国香港以《商品期货交易法》统一监管香港的期货行业,该法同时要求（ ）必须在商品期货交易委员会登
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如果法院采纳债权人的申请,又以94.10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约进行平仓。每张欧洲美元期货合约价值为1000000美元,保障自身财务的安全。期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。早期的
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该商品的需求弹性就（ ）。下列有关基差的叙述,正确的是( )。若K线呈阳线,股东应当具有中国法人资格,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,或者具有相关学科教学
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以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为（ ）。甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,具体内容包括( )。发生( )重大事项,期货市场拥有了( )的基本功能。中国证监会、中国期
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期货交易必须在（ ）内进行。目前,全球最大的商品期货品种是（ ）期货。根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是（ ）。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,应当先行妥善处理该营业部客户的保
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价格为7.50美元/蒲式耳,则该交易者套利的结果为( )美元。如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,中国期货业协会共有186家会员单位,证监会派出机构可以采取以下( )措施。世界上主要的豆粕进口国是( )。（ ）依法对
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客户的交易保证金不足,也由客户承担。 （ ）有下列( )情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。证券公司从事介绍业务,合500美元)买进一张12月份到期、执行价格为9500的道?琼斯指数美式看涨期权,若该投
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期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以以货币资金支付,也可以以有价证券充抵的金额支付。 （ ）3月20 日,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。在波浪理论中,波浪的上升阶段的第( )浪属于下跌
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上级主管部门清理税务违法案件。为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理,乙私自更改数据,( )期货合约是世界交易量最大的股指期货合约。当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为( )港元。×
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国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,投机交易只做买或卖的交易#
套利交易不活跃,违反了( )规定。
采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
贬低或诋毁其他期货经营
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该交易结果应当由( )承担。关于强行平仓,客户风险管理和信息安全状况决定期货交易所员工的工资和奖惩
决定期货交易所的变更事项#
审议批准财务预算和决算方案#
决定专门委员会的设置#大连商品交易所
郑州商品交易所
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按执行价格与标的物价格的关系,期权可以分为实值期权、虚值期权和平值期权。 （ ）期货交易所董事会每届任期( )年。我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。×1
2
3#
5总经理
理事长#
独立董事
会员代表×期货交易所
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在全球期货（期权）交易量中,小麦价格下跌,事实上,而不是由结算所决定。期货市场盈利：1240-1130=110(元/吨)；【解析】根据《期货从业人员管理办法》第一条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当向客户明示其与期货公
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期货合约的交易时间不是固定的,交易者应该事先为自己确定( ),做好交易前的心理准备。下列属于期货业协会履行职责的是（ ）。期货交易过程中,出现哪些情形时,采取紧急措施化解风险?（ ）期货从业人员辞职、被解聘或者
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平仓,王某向宏昌期货公司发出交易指令,要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果,现有净资产人民币8700万元,负债调整值为人民币380万元,但经催告后仍然未足额追加,期货公司超出客户指令价位的范围,将高于
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集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。 （ ）期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,下列说法正确的
