- 下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。国家严格统一监管模式
行业自律组织监管模式
会员自律监管模式#
个人自律管理模式#分散交易
不公开的
- 在期权的水平套利组合中,下列说法正确的是( )。（ ）风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。期权的到期日相同
期权的买卖方向相同
期权的执行价格相同#
期权的类型相同#期货交易所
期货公司
客户#
- 在期货市场上,套期保值者的原始动机是( )。下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。通过期货市场寻求利润最大化
通过期货市场获取更多的投资机会
通过期货市场寻求价格保障,消
- 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。重新进行预计负债确认
相应核减净资
- 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。期货的品种可以分为( )。《证券法》
《中国期货业协会章程》#
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》#
《股指期货投资
- 期货公司办理下列( )事项,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
如果该机构没有按客户的交
- 下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。金融体系的支柱产业包括( )。甲为某国有期货公司工作人员
乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员
丙为某国有期货经纪公司里面的临时工#
丁为期货业监管人员基
- 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。期货投资基金的类型有( )。8%
10%#
12%
15%公募期货基金#
私募期货基金#
个人管理期货账户#
集体管理期货账户《期货公司风险监管指标管
- 该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲（ ）。客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应（ ）。应当视为按市价交易#
可以
- A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》蘸规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司1
- 股票指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是（ ）的需要而产生的。根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。系统风险#
非系统风险
信用风险
财务风险事
- 关于违约责任的承担,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任#
在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任#
在期货合约交割期内,期货公司客户
- 美国的期货交易所集中在（ ）。芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有（ ）。纽约#
芝加哥#
华盛顿
旧金山2号软红麦#
2号硬红冬麦#
2号黑硬北春麦#
2号北秋麦平价ABC【解析】D项应为2号北春麦平价。
- 查询期货交易结算结果信息。铜和铝都可以用来作为电线的生产原材料,铜价格上升会引起铝的需求量上升,从而导致铝价格上涨。当铜和铅的价格脱离了正常水平时,可以利用这两个品种进行（ ）。指定报刊
期货经纪合同#
本
- 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维
- 期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格( )。下列指标能基本判定市场价格将上升的是（ ）。3个月至6个月
6个月至12个月#
1年
2年MA走平,价格从上向下穿越MA
KDJ处于80
- 以下关于利率期货的说法错误的是( )。期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。按所指向的基础资产的期限,利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货#
长期利率期货
- 独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是（ ）。1
2#
3
5客户投诉的接待处理方式#
违约责任#
介绍业务的范围#
执行期货保
- 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。能源期货始于( )年。该会员的保证金#
期货交易所的自有资金
期货交易所的风险准备金
期货交易公司的储备金1976
1977
1978#
1979《期货交易管理条例》第四十
- 趋势线可以衡量价格波动的方向,趋势线的主要作用有（ ）。套期保值的基本原理是( )。起支撑或阻力作用#
预测价格反弹的幅度
助长助跌
趋势线被突破,说明价格下一步的走势将要反转#建立风险预防机制
建立对冲组合#
转
- 以下指标中属于空头市场的是( )。下列对公募期货基金描述不正确的有( )。DIF和DEA为正值
DIF和DEA为负值#
短期RSI小于长期RSI#
短期RSI大于长期PSI公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往
- 实行公司制的是（ ）。关于期货合约的标准化的意义,下列描述正确的有( )。上海期货交易所
大连商品交易所
郑州商品交易所 本套题
中国金融期货交易所#因转让而无须背书,便利了期货合约的连续买卖#
使期货市场具有很
- 对于马鞍式期权组合,下列说法错误的是( )。如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制,那么市场就是( )。期权的标的物相同
期权的到期日相同
期权的买卖方向相同
期权的类型相同#有广度的
窄的#
缺乏深度的
- 市价指令的特点是（ ）。投资基金中历史最长的一类基金是（ ）。可按客户预期的价格成交,但成交速度慢
可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度
成交速度很快#
适合稳健型投资者使用共同基金#
对冲基金
期货投资基
- 期货交易所欲变更其注册资本,必须经（ ）批准。李某是A期货公司的客户。某日,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应( )。中国证监会#
中国银监会
住
- 基差受地区差价的影响,反映在（ ）上。有权批准期货交易所设立的机关是( )。运费差价#
交割手续费
地方税务
商品品级国家发展和改革委员会
中国银监会
国家工商行政管理总局
中国证监会#A【解析】如果现货所在地与交
- 在形态理论中,属于持续整理形态的有（ ）。根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。菱形
钻石形
旗形#
W形2/3以上#
1/3以上
1/2以上
1/4以上 持续整理形态包括三角形、矩形、旗形和楔形。
- 当价格稍有下降即造成大量需求时,称之为需求（ ）。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。缺乏弹性
元弹性
富有弹性#
其他真实性#
准确性#
合法性
完整性#
- 持续整理三角形形态主要分为( )。判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是( )。反转三角形
斜三角形
正三角形#
直角三角形#周期分析法
基本分析法
个人感觉
技术分析法#三角形主要分为三种：对称三
- 期货交易中套期保值的基本类型有( )。依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）多头套期保值#
空头套期保值#
交叉套期保值
平行套期保值设
- 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产应当不低于人民币（ ）。申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的
- 丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,期货交易所通知期货公司追加保证金,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客
- 不属于会员制期货交易所的设置机构。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。会员大会
董事
- 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。会员制期货交易所的权力机构是( )
- 下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),不得向投资者提供虚假文件、材料。设计期货合约#
行使表决权、申诉权
联名提议召开临时会员大会
按规定转让会员资格行
- 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现 ( )情况时,需要进行强行平
- 出现下列( )情况,将使买入套期保值者出现盈利。假设年利率为6%,年指数股息率为1%,6月30日为6月期货合约的交割日,4月1日的现货指数分别为1450点,则当日的期货理论价格为( )点。正向市场中,基差走强
正向市场转为反向
- 关于期货交易所,下列说法正确的有（ ）。在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则会导致近期合约价格的( )远期合约,交易者可以通过卖出近期合约的同时买入远期合约而进行熊市套利。应当及时发布价格预测信息
应
- 郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨,买入价格为1151元/吨,前一成交价为1153元/吨,那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货的结算业务需要的（）。1
- 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。国务院颁布的《期货交易管理条例》于( )起施行。职业品德#
执业纪律#
职业责任#
专业胜任能力#1999年6月2日
2003年6月23日
2007年3月日
2007年
