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将( )资本兑换为人民币资金,投资于( )的基金。专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。在封闭式基金成功试点的基础上,中国证监会发布并实施了《
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契约型基金运用现代信托关系,而公司型基金不运用现代信托关系。判断对错合伙协议应对合伙企业的( )等事项作出约定。申请募集基金应提交的主要文件不包括()关于单只基金的投资者人数限制,下列说法正确的是( )。错误会
- 基金持有人和基金管理人之间是( )关系。以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,单笔最大数量应低于100万份。同业
借贷
信托#
合
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基金一定是非法人机构。判断对错我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的( )。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。错误2009
2008
2006#
2007应通知管理人后再执行投资指令
应
- 基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。对不同申购金额
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为证券的集中和有组织 的交易提供场所。一般来说,速动比率大于( )时,企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公
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对于外商投资股权投资企业所需具备的条件,《上海试点办法》要求认缴出资应不低于( ),出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资,其他每个有限合伙人的出资应不低于( )。()是基金职业道德的核心规范。（）在金
- 投资者在股价上升时买入股票,股价下跌时卖出1股票。其采用的是()。股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。关于股权投资基金募集所需主要资料的说法,
- 积极型股票投资组合策略以( )为目的。短期政府债券的特点不包括（ ）。国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的( )派出
- 基金会计核算中,承担复核责任的是( )。按照规定办理基金销售结算资金的划付,是( )的法定义务。中金所5年期国债期货交易的最小下单数量为( )手。基金托管人#
基金管理公司
会计师事务所
证券投资基金基金份额登记机构
- B股的结算费为成交金额的( )。非公开募集基金财产的投资范围包括( )。0.5‰#
0.15‰
1‰
1.75%‰公开发行的股份有限公司股票I股指期货II港股通股票
II、III
I、II、III#
I、III
I、II对于B股,虽然没有过户费,但中国结算
- 投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。股票投资组合构建通常有( )策略。基金从业人员与其所在机构之间是( )关系。（ ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。某证券
- 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()在投资管理部门中,研究部主要从事的工作不包括( )。私募证券投资基金
私募股权投资基金
公募基金和各类非公募资产管理计划#
集合资产管理计划宏观经济分析
产品的
- 以下表述正确的是( )。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。下列
- 以下关于基金会计核算,表述错误的是（ ）。（ ）是指利率变动引起债券价格波动的风险。封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到（）以上。哪一项不是反映货币市场基金风险的
- 合格境外机构投资者,简称为( )。关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )法玛将有效市场区分为（ ）种类型。QFII#
QDII
RQFII
RQDII基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
基金从
- 下列报告中,必须每季度定期公布的是()互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。基金投资组合报告#
基金公开说明书
内部监察报告
基金净值公告证券
负债
现金流#
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基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。判断对错以下不属于风险调整后收益指标的是（）。根据《公司法》的相关规定,以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( )。基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身
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其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。判断对错以下关于基金会计核算,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并( )计算投资者人数。我国QDII基金产品的特点不包括()以下事项不属
- 证券投资组合P的收益率的标准差0.49,市场收益率的标准差为0.32,投资组合p与市场收益的相关系数为0.6,则该投资组合的贝塔系数为（ ）。有限责任公司转止主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格
- 下列关于再融资的说法,结算价为3650点。6月4日(下一交易日)该合约的收盘价为3620点,结算价为3610点,结算后该笔持仓的当日亏损为( )。证券交易所的设立和解散,由( )决定。以下选项中,并在董事会及董事会下设的相关专
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必须( )。一般来说,即使不懂法也能够做到守法
学法的人未必守法,因此,不用配合监管
一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告#遵守法律、行政法规
遵守社会公德、商业道德
接受政府和社会公
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p值为1,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式#
是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金
以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是
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基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。判断对错( )也称为波动性回报比率,除以用收益的标准差来衡量的变动性。关于看跌期权交易双方的潜在盈亏,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27
- 基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组的组成不包括( )。商业计划书的核心内容不包括( )我国的基金自律组织是( )。某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%,每年付息两次,该债券价格应( )票面价值。关
- 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）。股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。基金职业道德教育的途径不包
- 从（ ）起,对证券交易印花税实行单向征收。封闭式基金每基金单位的面值是( )《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。中证指数公司编制并发布的首只
- 以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括()。申请开立基金销售业务的机构应制定( )。()是基金职业道德的核心规范。( )年后,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金
- 关于我国股权投资基金发展的现状,假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展#
市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第
- 错误的是()。以下关于风险和收益关系的说法错误的是()。契约型基金的契约属性、收益分配为( )。我国目前主要的场外交易市场有（）。下列关于可转换债券的说法中,错误的是().关于中央银行票据的说法,下列叙述不正确的
- 它对速动比率的影响是（）。LOF基金申请在交易所上市应具备()。以下哪一种不是金融交易的组织方式( )。随机变量的相关系数总处于（ ）。基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案。提
- 以下关于公司型基金的表述,而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会,则下列表述正确的是（ ）。基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同营运基金
投资者享有直接管理基金的权利
相比于契约型基金,契约型基
- 证券投资基金在美国被称为( )。基金销售机构根据财富水平将个人投资者划分为( )。基金财产不得进行的投资是( )。共同基金#
单位信托基金
集合投资计划
证券投资信托基金Ⅰ.零售投资者
Ⅱ.超高净值投资者
Ⅲ.富裕投资者
- 欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。股票基金根据投资对象的差异,中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。全行间市场资金清算查询资金到账情况,要查明原因,及时通知( )社会法治建设偏重于( )。可转让证券集合投资
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1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么第一年到第二年的远期利率为()基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为( )。根据《契约型私募
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保护投资人的合法权益。风险价值(VA.R)又称()。下列关于回购协议的说法,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。股票投资组合构建通常有( )策略。基金托管人职责终止的,即正回购方
证券的购买方为
- ()投资者借入证券卖出,也称卖空交易。中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为（）提供便利服务。下列关于投资回访的说法中,正确的是( )。Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人;Ⅱ.回访应确认
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()是企业的第一会计报表,反映企业在特定时点的财务状况,是企业经营管理活动结果的集中体现（ ）中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,以下基金形式中,是企业经营管理活动结果的集中体现?强有效市场是指与证
- 商业计划书的核心内容不包括( )按投资对象进行分类,可以将分级基金分为()。企业能为客户创造价值
纯技术术语#
企业的利润如何得来
企业能给投资者能带来什么回报母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
- 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。下列关于QDII基金的表述,正确的是()。为有价证券提供流动性,使证券持有者随时可以卖掉手中的有
