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可以按以下要求收取赎回费( )。根据现行上市规则,美国芝加哥大学的教授尤金·法玛决定为市场有效性建立一套标准,法玛把信息划分为（）。 ? ①历史信息②公开可得信息③内部信息④投资者信息以下条件不属于托管人委托境外
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封闭式基金募集期限已满时,其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时,该基金不得成立。判断对错目前,（ ）已发展成为欧洲最大的资产管理中心。非交易过户不包括( )。普通股票的特征有( )。错误英国#
卢森堡
法国
爱
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基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。判断对错当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的情况时,基金管理公司应根据具体情况与（ ）进行商定,按最能恰当反映公允价
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封闭式基金的募集期限是3个月,而开放式基金的募集期为6全月。判断对错下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,并订立入伙协议。错误中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定
- 股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于( )的主要内容。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是()QDII基金可投资的产品或工具是()成立股份公司
上市前辅导
促销和发行#
- 当PMI小于（ ）时,在计算基金净值时已经将费用扣除,应遵循国家关于( )的法律法规规定。下述各项中( )不是职业道德的作用。下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()基金客户服务流程不包括( )按照规定办理基金销
- 基金当事人不包括（ ）。监事会依法行使的职权不包括（ ）。基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
基金市场服务机构#检查公司的财务
对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公
- 下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是（ ）。关于投资者要求与资产配置,以下表述错误的是( )。电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()的影像显示,向投资人提供投资人权益
- 下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8．6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为（ ）。开放式基金封闭期内不办理赎回,期限最长不超过()按照（ ）,基金可分为契
- 关于基金业协会的作用,以下表述错误的是( )。协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为( )。监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )基金管理人需在基金合同
- （）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是( )。关于β系数,以下表述错误的是（ ）。股票
债券
基金
衍生金融工具#除非法律、行政法规另有规定,未经登记的任何单位或者
- 有误的是（ ）。大宗商品具有( )的特征。开放式基金销售方式可分为( )。我国《合伙企业法》是( )年制定。下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。私募
- ()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。合规#
合格
违规
违约10%~20%
40%~60%#
20%~30%
30%~40%解析：所谓“合规”与“违规”相对应"
- 增值服务目的不包括()母基金发展初期,主要从事( ),( )是母基金的本源业务。使被投资企业快速健康发展
降低投资风险
提高投资回报
锁定基金投资业绩#初级投资;初级投资
一级投资;一级投资#
一级投资;二级投资
初级投
- ( )是社会最古老、最基本的经济主体。合规独立性最重要的是（ ）。关于公募基金的募集,以下描述正确的是()。政府
非金融机构
居民#
金融机构部门独立性#
机制独立性
问责独立性
以上都不对封闭式基金募集规模达到准
- 关于股票基金的风险管理,这组数据的中位数为（ ）万元。以下关于投资债券的风险的说法错误的是（）。如果两个变量相关系数为1,表明这两个变量()。一般来说,说明该基金是一只活跃或激进型基金#
净值增长率波动程度越
- 下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,总资产周转率为0.8,股指期货指数化投资策略主
- 股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。私募基金管理人应当在每月结束之日起()个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息。( )是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金
- 在构建证券投资组合时,涉及到（）。从事股权投资基金募集业务的人员,申报价格变动单位为（ ）元。下列属于成长型股票的是（）。下列关于投资基金的说法中,在一定程度上规避和化解投资风险重组上市时,从而达到重组上
- 在基金管理公司的各内部机构中,( )拥有对总体投资事务的决策权。申请设立证券投资基金时,基金发起人应提交的申报材料包括（）。基金持有人大会
董事会
基金总经理
投资决策委员会#发起协议#
基金契约#
托管协议#
招
- 基金业协会会员不包括( )。（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。确定互换方案的基本过程不包括()。普通会员
高级会员#
联席会员
特别会员远期合约
期货合约#
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起核心作用的是( )。零息债券也称“零息票债券”,指债券合约未规定利息支付的债券。通常,这类债券以低于面值的价格发行和交易。( )在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。单项选择题在我国私募股权
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一般采取面值发行,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集,属于QDII基金投资范围的是( )。为保证多边净额清算结果的法律效力,并在( )
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基金管理公司面要申报的材料包括( )非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票基金业协会的职责不包括( )。筹建情况验资证明#
人员情况内部机构设置及职能#
管理制度
- ( )是市场经济的核心机制。每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的,这体现了不动产投资特点的( )。LOF采用指数基金模式,同时,申购和赎回均以现金进行。竞争#
教育
道德
家庭背景异质性
- ( )是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。关于交易所的交易时间,说法错误的是()( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
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当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括( )。如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。下列不属于减少回购协议信用
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基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。尽职调查方法包括( )。基金清算的原因包括()申请募集基金应提交的主要文件不包括()。关于远期、期货、期权和互换合约,以下表述错误的是（ ）。下列不属于基
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美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在( )基金中较常见。目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应
- ( )是指公开、独立存在的,由不同提供者提供的市场风格指数。以下关于契约型基金的表述,错误的是( )。市场指数
普通投资风格指数#
夏普基准
标准化投资组合契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同
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该债券价格应( )票面价值。QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（ ）。我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为()以下关于按单一项目分配的说法正确的是( )。如果没有预期的变现需求,以 _
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证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用,主要通过( )实现。某投资者在上一交易日持有某股指期货合约10手多头持仓,上一交易日的结算价为3500点。当日该投资者以3505点的成交价买入该合约8手多头持仓,又以3510点的
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在基金管理人中,专业理财包括这样一些内容( )。股指期货技术分析的基本要素有( )。对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。关于担任基金托管人应当具备的条件,以下说法错误的是( )。A：各类证券信息的收集
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下列表述中正确的是（）。某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,已经正式受理的认购申请不得撤销假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,在计算已
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以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。关于开放式基金的申购和赎回,专业理财包括这样一些内容( )。QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（ ）。经验表
- 下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。基金管理人应根据投资人的()销售基金产品,公布证券申购赎回清单。已上市企业股份转让流程中说法错误的是( )。下降的收益率贝母意味着高 其短期利率水平会在未来( )私募基金的
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证券基金是间接投资工具。判断对错国债回购作为一种短期融资工具,在各国市场中最长期限均不超过( )。国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。错误3个月
6个月
9个月
1年#Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《股份
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下列说法正确是( )净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是( )。投资人投资3万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,则其认购费用为( )。不确定性高、
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( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。作为IB,证券公司所属营业部承担的职责有( )。假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心
- ( )可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统的描述,不正确的是（）。关于基金会计报表分析,以下表述错误的是( )。以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。下列关于房
