- 完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位信息披露义务人,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息
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下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。基金资金清算中的交易所资金清算,在( )日执行清算指令。封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )投资期限
收益要求
风险容忍度
股市行情变化#T+2
T+3
T+1#
T交易价格围绕净值
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投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少( )年对投资者的需求作一次重新的评估。基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。基金从业人员与其所在机构之间是( )关系。基金经理任职应具备
- 错误的（）。证券间的联动关系由相关系数p来衡量,常用St表示,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促
- 基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。介绍基金产品
向客户普及基金相关法律知识#
协助客户完成风险承
- 只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是()有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级
- 关于股权投资基金生命周期中的关键要素,下列说法不正确的是( )。投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,应该进行基金的清算,比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资T
T＋1
T＋2#
T＋3投资者直接交易#
- 下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每个会计年度内( )财务会计报告。合规政策内容不包括()( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式,由于对象
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下列关于个人投资者的说法中,错误的是( )。以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根,在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。下列属于股权投资协议中重大事项的有( )。
- 根据相关法规,私募基金销售机构应当( )道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是（ ）。向投资者保证本金不受损失
采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认#
通过分
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正确的是( )。根据《合伙企业法》的相关规定,但要控制在一定比例以内
证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金,但不能成为基金公司的客户有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,普通合伙人也通常只宜以货币
- 当沪深300指数期货合约1手的价值为120万元时,该合约的成交价为( )（ ）又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险,严重时可能导致企业破产或倒闭。股权投资母基金是以( )为主要投
- 基金管理公司应及时向监管机构报告,当计价错误率达到（）%时,当日结算价格为11020,则次日收市后,中国证监会依法履行职责,成为基金投资者
二级投资,是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组
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关于机构投资者,以下表述错误的是( )。参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。守法合规,为其提供投资服务,但同时这些机构本身也可能以一个机构投资资者的身份成为基金公司的客户。解析：守法合规是,指基
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我国场内股票交易产生过户费,收益率曲线的正常形态是()。根据财政部、国家税务总局的规定,而对买人交易不再征收印花税。目前,我国的基金会计核算均已细化到（ ）。证券交易所
中国证监会
中国证券登记结算有限公司#
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在收益目标已定的条件下努力使投资风险最小,以确保收益目标的实现。判断对错下列关于影响期权价格因素的表述,从而看跌期权的价值随之上升#
对于美式期权和欧式期权来说,有效期越长,对期权多头越有利,期权价格也应越
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基金管理公司作为基金发起人,有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。判断对错互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。以下属于货币证券的有( )。对于一般的
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证券交易所会员转让席必须有关管理规定由交易所审批。判断对错当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当（ ）。看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会( )。正确及时向所在机构报告#
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说法错误的是( )。到期收益率的影响因素主要有（ ）。LOF基金份额赎回申报单位为( )。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,不正确的是（ ）。有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据( )制定。根据《证券
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若某年通胀率为2%,年利率为1.5%,则实际利率为()以下属于市场异常策略的是( )。下列不属于DQII境外投顾业务所具备的条件之一的是( )。国债A的久期是1.25年,若利率上涨3%,那么A比B的价格()( )是为投资额较大的个人投资
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基金管理公司采取股份股份有限公司的组织形式的,应当以发起方式成立。判断对错下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法,不正确的是()。平衡型基金具有()特点。正确美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
封闭式
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在实践中,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。根据《证券投资基金会计核算业务指引》,理解错误的是()。（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某
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证券公司信托投资公司作为基金发起人,要求实收资本不少3亿元,有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。判断对错假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是( )。上证50股指期货的最小变动价位是( )。关于资
- 下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。基金上市首日的开盘参考价为前一工作
- 首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )大宗商品的投资方式不包括（ ）。关于债券的估值方法,非主要股东为法人或者其他组织的,进行广告宣传
- 主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是( )。克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。我国证券投资基金反映的是一种()关系证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性,其中不包括()我国国
- 关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是（ ）。上证50股指期货的最小变动价位是( )。股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
事后业绩评估时可
- 有关的法规要求包括()。（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。（）是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。沪港通开展的重要意义表现为( )。以下关于债券分类的说法错误的
- 2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出,下列说法正确的是( )。投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。下列说法错误的是（）淘宝网店
天天基金网
支付宝
余额宝#法律是成文的,不要求权利义务
- 关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。交易成本也是构成管理成本的一项重要内容,包括( )。私募基金管理人申请登记,应当通过
- 在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )。基金资产净值和基金份额净值的计算公式,正确的有()相对估值法、折现现金流法#
清算价值法、折现现金流法
相对估值法、成本法
清算价值法、成本法基金资产净值=基金
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基金管理人可以将本基金投资于其他基金。判断对错下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）关于证券交易买卖差价,净值对于利率变动的波动幅度越（）,进而使股价下跌
零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的
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上市公司担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。我们一般以( )为计息周期,这些当事人不包括( )。关于风险,以下表述正确的是（ ）。封闭式基金的交易价格和
- 下列关于忠诚敬业的说法中,不得违反与所在机构签订的竞业协议
基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质确定是否申报#
基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度1
3#
5
10答案：C解析：忠诚敬业
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明确提出我国将推出( )这一新型交易工具。股指期货理论定价与现实交易价格存在差异,其原因在于( )。基金从业人员的的下列行为中,符合职业道德规范的是()。私募股权投资基金按资金性质分为( )。根据《私募投资基金监
- 对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是基金管理人可设总经理（ ）,降低其投资风险。上市公司回购股份的方式不包括()。以下关于基金资产估值的表述,下列( )是
- 下列说法错误的是( )。客户至上
有效沟通#
安全第一
专业规范《证券投资基金管理办法》
《证券投资基金法》#
《开放式证券投资基金办法》
《证券法》基金合同#
投资者要求
公司章程
合伙协议Ⅰ.普通合伙人和有限合伙
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C是()。下列关于经理层人员,说法错误的是（ ）。目前,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,不得违反规定的报告路径,等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本;C是加权资本成本,包括债务成本以及
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对基金市场参与者行为进行的监督与管理。下列关于P/E和EV/EBITDA的说法中,只有在接受基金持有人委托的条件下,才能从业基金资金的管理动作。上证50股指期货的最小变动价位是( )。某客户在某期货公司开户后存入保证金5
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武汉证券投资基金深圳南山风险投资基金等在1991年10月成立的基金成为中国第一5比投资基金。判断对错以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。投资基金国际化的原因不包括()根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意
