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可选择的结算方式不包括（ ）。金融类资产一般分为（）金融资产两类。内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。若发现重大的合规政策问
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关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。关于基金中的基金,下列表述错误的是( )。基金的发起设立的基本管理模式有( )。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
私募基金管理人自行
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以下表述错误的是()。下列关于货币时间价值的说法,错误的是（）。以下关于基金销售费用的说法,优化企业管理最大限度地提升企业价值属于( )。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任,不得非法汇集他人资
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )中国证券业协会成立于( )。与基金行业有关的法律法规
公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
案例警示教育
先进事迹激励教育#2012年6月7日
1991年8月28日#
2001年8月28
- 下列属于外部风险的是( )。我国《合伙企业法》生效时间为( )下列不属于短期政府债券的特点的是( )。决策失误
法律法规#
执行不力
操作风险2007年6月1日#
2008年6月1日
2008年3月1日
2007年3月1日利息免税
流动性强
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应当遵循()利益优先的原则。基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( )备案。以下( )不属于业务尽职调查报告的内容。（）是金融市场上进行交易的载体。某股票每年固定分红2元,所需要的回报率为5
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关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。下列关于证券公司设立QFII的说法,错误的是( )。推出世界上第一个股指期货合约的交易所为( )。审批制
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某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份,不考虑费用的话该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()股权转让的障碍主要是( )。关于可回售债券和可赎回债券,下列说法错误的
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债券价格与当期收益率的关系中,描述正确的是()下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中,错误的是( )。优先股的“优先”主要体现在（ ）。ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。单项选择题在中国,渤海产业投资基金采取(
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以下表述错误的是()关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,当企业用现金购买存货时,流动比率和速动比率分别（）。下列不属于基金合同特别约定事项的是()。与私募基金相比,交易价格为利率决定终止基金合同
决定
- 监事会负责监督公司( )等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定。2013年6月,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。外资私募股权基金进行境内股权投资分类有( )。《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的
- 是计算基金申购与赎回价格的基础。下列关于QDII的说法错误的是( )一般来说,错误的是()。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资
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股权投资基金有权()（ ）以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。2013年4月,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者
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私募基金管理人应当在每月结束之日起()个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,应当（ ）进行收益分配。开放式基金的认购费用不得超过()。关于排他投资条款与保
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正确的是()有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限,利润要进行全额分配。下列不属于技术分析的假定的是( )基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
采用
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基金管理人通常需要在()内完成基金的全部投资。现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。股权投资基金运作流程包括( )。下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的()。有关基金估值,托管人应复核、审查基
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股权投资基金投资协议与投资备忘录主要对()进行约定。导致市场冲击成本的原因包括( )。基金销售机构根据财富水平将个人投资者划分为( )。下列报告中,必须每季度定期公布的是( )。资产管理具有（ ）特征。关于债券基
- 销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括()。我国规定,表述错误的是( )。客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,一切为客户着想,为客户
- 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是（ ）。现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。资金结算分清算和交收两个环节
清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为
交收
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由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。下列属于成长型股票的是( )。借壳上市属于上市公司( )形式之一。下列属于成长型股票的是（）。帮助被投资企业进行一系列并购或上
- （ ）的管理费率最高。投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )为投资者办理増加权益的登记手续,投资者在( )起有权赎回该部分的基金份额。投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。基金销售机构在关于销售人
- 下列属于成长型股票的是()。基金监管工作的首要目标是( )仅能投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场的是（ ）。防御性股票
低市盈率股
蓝筹股
周期型股票#保护投资人的利益#
保证市场的公平、效率和透明
降低
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关于机构投资者,下列表述错误的是( )。在制定市场营销计划中,下列哪项内容是为了提供用于完成计划目标的主要营销方法和策略?( )买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不
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股权投资协议中的()赋予了股权投资基金作为投资人,以下说法不正确的是( )。( )是以其他债券组成的资产池为支持,构建新的债券产品形式。相对估值法具有的优点包括( )。下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )合规管理
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错误的是下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是( )。私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,有权调阅公司相关
- 关于投资者教育,以下说法错误的是()。公司增加注册资本程序包括( )。权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
投资者教育主要包括证券市场基
- 你将可能参与的公司事务是()。一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。以下投
- 下列关于证券投资基金分类的意义,说法错误的是( )。开放式基金是我国目前基金设立的主要形式。下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )对投资者而言,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
对基金管理公司而言,基
- 投资于单只股权投资资金的金额不低于100万元,不得有下列行为（）。债券投资组合管理中,近三年年均收入20万元商业银行#
证券公司#
保险公司#
贸易公司需继续经营证券投资基金管理业务1年,明年一季度季度末资产管理规
- 关于基金托管人,下列说法正确的是（）。( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。根据()的规定,公司制私
- 合伙协议的基本情况条款应包含的信息包括()。一些机构所俗称的“成长基金”,属于( )范畴。与其他金融工具相比,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。基金合同应当约定给投资者不少于( )小时的投资冷静期。关于基金
- 选择( )的“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括（ ）。下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。基金
- 预期风险收益较低的子份额称为( ),预期风险收益较高的子份额称为( )。固定收益资本市场中交易的是( )。A类份额;B类份额#
B类份额;A类份额
C类份额;A类份额
D类份额：B类份额短期债券
中期债券
长期债券#
不定期债券
- 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）如果基金募集期限届满后不能成立,资信良好,基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额#会员大会
董事会
理事会#
监事会解析：如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在
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股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。Ⅰ.尽职调查阶段Ⅱ.价值评估阶段Ⅲ.签订合约阶段Ⅳ.协商履约阶段货币市场基金的收益公告包括( )。股权投资基金关注的财务指标包括( )。股权投资基金对被投资企业的监控
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家庭负担越重,则投资者对流动性的要求( )某证券投资雏金公告进行收益分配,除权日基金单位净值为1.055 元,说法错误的是()高风险的
激进的
冒险的
稳健的#取得基金从业资格
最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行
- 基金管理人遇到下列( )情况,无权暂停资产估值。( )机构的营业网点数量众多,受众范围广。因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因
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下列关于个人投资者的表述错误的是( )。关于房地产投资信托基金,以下说法错误的是（ ）。基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。投资需求主要由个人需求决定,和个人
- 若沪深300指数期货报价为1000点,则每张合约名义金额为（ ）万元人民币。申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有（ ）。目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。5
10
30#
40Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基
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内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。在金融期货交易过程中,期货交易的（ ）需要向交易所缴纳保证金。相关系数
