- 在（ ）的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。关于督察长的合规责任,下列说法错误的是()。封闭式基金发起设立后,可以调阅公司相关文件、档案#
督察长负责组织指导公司监察稽核工作《创投办法》
《公司法》#
- 大宗商品衍生工具不包括（ ）。对基金销售行为的规范包括（）。关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是()。合规独立性最重要的是（ ）。针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群,
- 对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说,或者对市场不太熟悉的中小投资者来说,投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势,从而尽可能地避免盲目投资带来的失误。
- T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。以下关于方差和标准差的说法,错误的是（ ）。申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。T
T+1#
T+2
T+3样本的方差值是标准的平方
一组数据的方差越
- 关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格
- 战略投资者和财务投资者相比,在收购中( )。银行间市场交易最活跃的利率衍生产品是( )。不属于基金托管人内部控制的内容是( )。关于战术性资产配置,以下表述正确的是( )。( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门
- 在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。证券交易所
证券登记结算所
基金托管人
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ#
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ基金份额持有人
基
- 基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,正确的是（ ）。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,( )成为股权投资基金的重要退出方式。相对于证券投资基金,基金管理人的董事、监事、高级管理人员
- 最主要的是（ ）限制。基金投资组合中的某个股票长期停牌期间,市场出现了大幅趋势性波动,我国的证券投资基金( )。关于风险指标,以下属于纯粹事前指标的是()。以下基金中,依法办理基金备案,优先股股东先于普通股股东,
- 在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了( )等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。下列( )不是私募股权投资母基金的特点。家庭负担越重,则可投资的资源越少,投资者越偏向于（ ）投资
- 关于远期合约,下列表述错误的是( )。在()的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为( )方式。远期合约是一种最简单的衍生品合约
远期合约流动性通常较差
远期
- 正确的是（ ）。 I个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,代扣代缴20%的个人所得税 Ⅲ．个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入,暂不征收所得税 Ⅳ．个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价
- 在期权有效期内,标的资产产生的红利将使( )。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。市场营销观念的三个支柱是( ).
- 中金所5年期国债期货最后交易日的交割结算价为( )。外资私募股权基金进行境内股权投资分类有( )。最后交易日的开盘价
最后交易日前一日结算价
最后交易日收盘价
最后交易日全天成交量加权平均价#Ⅰ.以外商直接投资形
- 基金利润表中,不属于其他收入项的是()。下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构,说法正确的是( )。下列关于银行间债券市场的交易方式,自主谈判,逐笔成交
进行债券交易,应订立书面形式的合同累计投标询
- 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放基金的募集。某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3,以下表述错误的是( )。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产阶级中扣除,不另
- 错误的是( )。商业票据的特点主要有( )。按规定,具体期限由交易双方确定。职业道德的作用有( )。下列关于封闭式基金的利润分配,每年不得少于一次
封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%#
基
- 私募股权基金中LP是指( )。从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,他们集资本和能力于一身,既是创业投资者,又是投资管理者。基金管理人
- 以下表述错误的是()。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。在契约型基金形式下,基金的直接参与主体是( )。封闭式基金的募集期限是( )个月。基金业协会的会员类别不包括（）。优化金融结构,促
- 基金销售机构公示的从业资质人员信息,债券结算可分为( )。所在营业网点
从业资质证明
从业年限#
从业资质证明编号合伙人之间不需要办理份额转让手续
普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
有限合伙人的份额转
- 封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()下列关于特雷诺比率的说法中,不正确的是（ ）。基金的市场价格以( )为中心上下波动。下列关
- 基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基
- 发生的基金运作费用如果影响()小数点后第4位的,应采用待摊或预提的方法。经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,C是()。人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）基金资产净值
基金份额净值#
- 基金在美国被称为()。私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。共同基金#
单位信托基金
集合投资基金
证券投资信托基金
正确周期短
风险小
流动性差#
收益低答案：A答案解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称
- 能够进行实时套利交易的基金是（）。证券市场的主要功能包括（）。按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类,期权可以分为( )。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。我国债券型基金的认购费率通常在( )以下
- ( )是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。（）在金融交
- ()是指以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要（ ）年。全球股票基金
国外股票基金
国际股票基金#
国内股票基金10#
8
6
5国外股票
- 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。在我国金融市场上,广泛采纳的货币市场基准利率是( )。( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具
- 现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。证券投资基金的特点不包括( )。公司证券包括：（ ）关于债券条款对债券收益率的影响,甲任M基金管理有限公司研究员,并在其后连续买卖该股票。其间,下列说法错误的
- 以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。对非上市企业进行的权益性投资,通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是( )。下列属于债权类金融资产的是( )。市价指令
定价指令#
止损指令
限价指令证
- 但应当提前( )通知其他合伙人。下列关于个人投资者的表述,以下表述正确的是()。在我国,证监会属于()管辖。按( )分类,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员
- 在（ ）的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。( )是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。下列不属于金融衍生工具的是( )。根据《契约型私募投资基金合同内容与
- 下列关于银行承兑汇票的表述,不正确的是（ ）。股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业。贴现业务就是向企业提供短期贷款
一般票据的贴现期超过6个月#
银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认
- 公司增加或减少注册资本时,下列说法错误的是( )以下关于投资后管理的表述,错误的是()。金融市场的构成要素不包括( )有限责任公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
有限责任公司增加或减少注册资
-
基金的主要发起人要求有( )年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )。股权投资基金的一般流程主要包括( )。投资能源类企
-
在其他因素不变的情况下,当企业用现金购买存货时,流动比率和速动比率分别()并购基金的操作目的在于获取目标企业的( )。多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。私募基金管
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关于资本市场线与风险子涵有效前沿的切点投资组合,以下表述正确的是()关于财务报表分析的直接作用,以下错误的是()下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )Ⅰ、它就是市场投资组合
Ⅱ、它由投资者偏好决定
Ⅲ、他是有效前
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债券的所有权没有发生转移的是()关于债券的估值方法,以下表述正确的是( )。利润包括收入减去费用后的净额以及()等。( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时,表述错误的是（ ）。（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之
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投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账),则该投资者享有()的收益。( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,则其申购手续费为( )现代证券投资组合
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下列说法错误的是()基金管理人应当自收到验资报告之日起（）内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()( )是公司清算时每一股份所代表的实际
