- 是指由风险资产构成,并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。市场投资组合#
切点投资组合
风险投资组合
有效投资组合市场投资组合是指由风险资产构成,并且其成员资产的投资比例
- 下列说法错误的是( )基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)
GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率
NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的的内部收益率
GIRR小于NIRR#解析：由于基
- 下列()不是基金的主要利润来源。利息收入
投资收益
资本公积#
其他收入利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。
- ( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。有限责任公司#
股份有限公司
有限合伙企业
无限责任公司解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承
- 关于卖空交易的说法正确的是( )。投资者借入资金购买证券
平仓之前,投资者卖空所得资金可随意使用
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出#
会缩小投资收益率或损失率解析：A项,保证金交易被称为“融资融券”,融资即
- 某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为( )万元。36.74
38.57
34.22
35.73#
- 股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。合格投资者收入证明#
合格投资者调查问卷
合格投资者承诺
账户监督协议答案：A解析：股权投资基金募集活动的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格
- 在货币市场上占有重要地位的国债是（ ）。无期限国债
长期国债
国库券
短期国债#货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债
- 下列关于ETF的表述,错误的有( )。正常情况下,套利活动会使套利机会消失
ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排
ETF基金份额是不变的#
ETF可能出现折价交易现象ETF基金份额时可以变化的
- 根据马科维茨的投资组合理论,在识别有效投资组合时,不需要考虑的是( )。每种证券与其他证券之间的相互关系
每种证券期望收益率的方差
投资者对每种证券的偏好#
每种证券的期望收益率
- 关于保险公司,下列说法正确的是()。Ⅰ、保险公司通过销售保单募集大量保费
Ⅱ、财险公司通常将保费投资于低风险资产
Ⅲ、寿险公司通常将保费投资于高风险资产
Ⅳ、寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务
Ⅱ
- 如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,遵循全球投资业标准(GIPS)要求,下列做法中正确的是( )。 Ⅰ.在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
- 股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。基金财产的变现和分配
基金财产的保管
基金财产的估价
基金财产的投资#
- 基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。存款利息收入#
股票股利
股票价差收入
现金股利投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,
- 在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,其中问卷调查 的内容不包括( )。投资知识
投资偏好#
财务状况
投资者基本信息解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查
- 风险承担意愿取决于投资者的（ ）。投资期限
风险厌恶程度#
资产负债状况
投资目标
- 基金客户服务中,售后服务不包括()。提醒客户及时核对交易确认
定期提供产品净值信息
协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务#
基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户售后服务是指在完成基金投资
- 保护性条款赋予了投资人对于一些待定事项的( )。一票否决权#
表决权
决定权
一票同意权解析：保护性条款赋予了PE对于一些特定事项的一票否决权,
- 我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。买卖价差
印花税
佣金#
过户费佣金是指交易成功后,投资者根据交易额,按照一定比例付给经纪人的费用,是证券交易中最普遍、最清晰的成本。据中国证券业协会提供的数据,2013年我
- 股指期货市场的避险功能之所以能够实现,是因为( )。股指期货可以消除单只股票特有的风险
股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系#
股指期货采取现金结算交割方式
通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所
- （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。公正性
协调性#
公正性
健全性协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形
- 特雷诺比率考虑的是（ ）。全部风险
不可控制风险
系统风险#
股票市场风险特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率。特雷诺比率与夏普比率相似,两者的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险,
- 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的（）,并应当归入基金财产。15％
20％
25％#
30％
- 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括（ ）。降低了金融行业的交易成本#
为中小投资者拓宽投资渠道
优化金融结构,促进经济增长
完善金融体系和社会保障体系(P33)证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包
- 专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。基金监管
职业#
投资人
社会关系
- 假设某基金在20129－12月3日的单位净值为1．4848元,20139－9月1目的单位净值为1．7886元。期间该基金曾于20139－2月28日每份额派发红利0．275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1．8976元,则该基
- 某投资者在前一交易日持有沪深300指数某期货合约20手多头,上一交易日该合约的结算价为1500点。当日该投资者以1505点买入该合约8手多头持仓,又以1510点的成交价卖出平仓5手,当日结算价为1515点,则其当日盈亏是( )。盈
- 公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的( )。并购目标选择
并购
- 关于跨境股权投资,其投资范围( )。仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资
仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资
既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,也包括境内的股权投资基金面
- 公司外部资金的来源不包括（ ）。发行公司股票
发行公司债券
公司留存收益#
银行贷款公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本,支持公司运营。C项属于公司内部资金。
- 以下关于速动比率的说法错误的是()速动比率总是不会大于流动比率的
相较于流动比率来说,速动比率对于短期偿债能力的衡量更直观可信
速动比率大于2时,企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况
流动资产的内部转
- 基本分析的优点是( )能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来相对简单#
同市场接近,考虑问题比较直接
预测的精度较高
获得利益的周期短答案：A解析:基本分析主要是对公司的基本面进行分析,能够比较全面地把握
- 现金替代证券的计算中,下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。该证券正常交易时,采用最新成交价
该证券正常交易中出现涨停时,采用涨停价格
该证券停牌且"-3日有成交时,采用最新成交价
该证券停牌且当日无成交
- 是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。均值
方差
中位数
相关系数#
- 股权投资基金流动性( )。强
不确定
适中
差#解析：股权投资基金的流动性差。
- 实务中,( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。信托计划
资管计划
契约型基金
公司型基金
I、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：实务中,信托计划、资管计划以及契约型
- 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。信息管理平台建设
账户管理制度
投资管理能力#
销售人员能力答案：C解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管
- 《全球另类投资调查》咨询报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。私募股权投资
大宗商品
房地产#
对冲基金报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产,其次是私募
- 从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。经济市场的发展与完善
法律法规的颁布及实施
确保信息收集、处理和报告正确性的控制#
公司规章制度的制定与实施内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正
- 基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。电话联络#
面谈拜访#
举办理财讲座及说明会#
电邮和短信#答案：ABCD
