- 在1iaR估算方法中,（ ）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。历史模拟法#
参数法
压力测试法
蒙特卡洛模拟法历史模拟法假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同,该种方法依据风险因子
- 某基金2013年度收益为58%,假设当年无风险收益率为3%,沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,贝塔系数为1.1,则该基金的夏普比率为()。1.1
0.5
1.57#
0.8
- 我国现行的股权投资基金组织形式主要为( )。公司型.合伙型.有限型
合伙型.契约型.有限型
公司型.有限型.契约型
公司型.合伙型.契约型#解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型.合伙型.契约型。
- 根据《公司法》的相关规定,以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( )。有公司住所
有符合法律规定的最低出资额#
股东共同制定公司章程
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额答案解析：本题考查股权投资
- 一般情况下,优先股票的股息率是（ ）的,其持有者的股东权利受到一定限制。随公司盈利变化而变化
浮动
不确定
固定#优先股的股息率是固定的,在优先股发行时就约定了固定的股息率,无论公司的盈利水平如何变化,该股息率
- 普通股股东的义务包括（）。遵守公司章程#
依其所认购的股份和入股方式缴纳股金#
每年定时参加股东大会
审阅公司财务报表的真实性
- 股权投资基金对被投资企业的( )的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控,对被投资企业进行财务分析,以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。跟踪管理
风险监控#
咨询服务
投后管理解析：
- 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )全国人大或全国人大常委会
国务院#
国务院组成部门
证券业协会答案：B
- 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备( )的合格投资者。风险识别能力和风险回避能力
风险应对能力和风险承受能力
风险识别能力和风险承受能力#
风险应对能力和风险回避能力
- 关于货币市场基金,下列说法正确的是()与银行存款类似,没有投资风险
风险低,流动性好#
以短期货币市场工具为投资对象#
增长潜力,适合长期投资考7;见销售基础教材P182
- ( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。基金监管机构#
基金自律组织
基金评价机构
基金份额登记机构答案：A
- 投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于( )。5%
10%
25%#
15%解析：投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于25%。
- 对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
采取该股票的最近交易市价估值#
按该
- 对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,不包括（ ）。流动性陷阱理论#
市场分割理论
优先置产理论
预期理论收益率曲线是描述到期收益率和到期期限之间关系的曲线,反映了市场的利率期限结构。对
- 融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月,且持有资金不得低于（）万元人民币。12；50
12；100
18；50#
18；100融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求
- 在基金管理公司的各内部机构中,( )拥有对总体投资事务的决策权。基金持有人大会
董事会
基金总经理
投资决策委员会#答案：D
- 根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。一个月
二个月
三个月#
四个月
- “不能将鸡蛋放在一个篮子里”体现的证券投资基金特点是()收益稳定
灵活转让
分散风险#
专业理财
- 以下关于风险敞口的说法不正确的是( )。风险敞口是对风险因子的暴露程度
可以通过多个维度测量风险敞口
所有风险敞口都可直接测量#
在某些多因子模型中,可以用偏离多少个标准差来衡量对该因子的风险敞口解析：有些风
- 假设有一款固定收益类理财产品,理财期限为6个月,理财期间固定收益为年收益率3．00%。客户小王购买该产品30000元,则6个月到期时,该投资者连本带利共可获得（ ）元。30000
30180
30225
30450#该投资者连本带利共可获得
- 在Brinson业绩归隐模型中,分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。实际组合中各类资产的收益率
实际组合中各类产权重分布
业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率#
业绩比较基准中各直属及其
- 基金费用的核算不包括（ ）的核算。申购费#
基金管理费
基金托管费
摊销费用基金费用主要包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按日计提,并于当日确认为费用。
- 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）。3年
5年
10年
15年#对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
- 从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括（ ）。自由地选择投资地域和投资标的
较大幅度地减少非系统性风险#
资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
把握不同区域的投资机会,最大化基
- ( )不是托管协议的特征。托管协议是要式合同
托管协议是派生合同
托管协议是一种实践合同
托管协议是诺成合同#答案：D
- 我国证券交易所在订单匹配原则方面采用的是()。价格优先原则#
时间优先原则#
数量优先原则
客户优先原则考25;见销售基础教材P42
- 下列关于封闭式基金的利润分配的说法,错误的是( )。封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次
封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%#
基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
封闭式基金只能
- 国债期货合约的最小交割单位是( )手。5
10#
20
50正确答案：B
- 单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为
- 目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。上市公司募集
向自然人募集
公开募集
机构募资#解析：目前国内母基金的普遍操作模式为机构募资。
- 根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,清算人应当编制清算报告,经( )签名、盖章后,申请办理合伙企业注销登记。全体合伙人#
普通合伙人
董事会
有限合伙人解析：根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,清算人应当编制清
- 当基金二级市场价格高于基金份额净值时,为溢价交易,对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时,为折价交易,对应的是折价率。这种说法( )错误
正确#
部分正确
部分错误答案：B
- 《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定,私募基金财产清算账册及文件的保存,说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存()以上。1年
3年
5年
10年#答案：D
- 关于做市商和经纪人的说法,以下表述错误的是( )。做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人也参与到交易中进行买卖#
做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
两
- 销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分()的要求。利润原则#
识别原则
可测原则
易人原则解析：利润原则是指销售机构
- 销售机构市场细分中,( )指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够淸楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。易入原则
可测原则
成长原则
识别原则#答案：D解析：本
- 上海证券交易所证券交易当日无成交的,以（ ）为当日收盘价。一周收盘价
一周开盘价
前收盘价#
前开盘价(JP45)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔
- 以下关于基金资产估值,表述正确的是()。我国封闭式基金每周估值一次
估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则#
对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值
海外的基
- UCITS基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到( )。10%#
15%
20%
30%
- （ ）的核心就是买方下达购买指令,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。报价驱动
指令驱动#
市价指令
随价指令(P318)指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达
