- 不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。[0.5%]
[1%
[0.75%]#
[1.5%]资本增值#
资本流动
资本转移
资
- ()是基金业协会的权力机构。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。股东大会
董事会
监事会
会员大会#
正确高级管理人利害关系人的
- （ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收人证明才能开立基金账户。()实施监督的动力最足,监督也最深最细。下列关于金融机构的说法,错误的是()单项选择题根据《合伙企业法》规定,( )为合伙企业成立日期。小
- 某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,假设下周一是工作日,则该投资者享有该基金收益的截止日是（ ）。以下属于私募基金的一般风险的是( )。( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附
- 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966．45元,请问其折算比例是（ ）。股权投资基金法律尽
- 其采用的投资策略可大致分为被动投资和主动投资两种类型。通常情况下,达到中国证监会规定的资产规模等条件,对该条件说法错误的是（ ）。所有者权益包括（ ）。（ ）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券
- 对大多数投资者而言,以下表述错误的是( )。证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,证券投资基金的作用不包括（ ）。不可估计
随年龄增大而降低#
在生命周期内保持不变
随年龄增大而提高基金份额转换不需要先赎回已
- 产品的市场基本形成并不断扩大,股价逐步上涨时,正确的有（）。下列有关股票、债券、基金的叙述中,以长期历史数据为基础,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
股票和债券是直接投资工具,新产品被研制但尚未
-
若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是().关于可转债的定义,以下说法不正确的是( )。投资者投资不动产的主要形式包括()。合伙企业清算,债权人未接到通知书的自( )起四十五日内,一般需经（ ）认可后公告
-
()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求,
-
下列关于可转换债券的说法中,错误的是().以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（ ）。下列对股权投资基金投资者的描述,不正确的是( )。下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是( )。可转换债券赋予了投
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反映企业在一定时间的业务经营状况,是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。答案：A B C D EAB两项,买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式,管理层回购是指私募股
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对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。私募股权投资基金的特点说法正确的是( )学历及工作经验#
性别、年龄
资产管理业绩评估#
投资风格#投资期限长、流动性弱、风险大#
投资期限短、流动性弱、风险小
投资期限短
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下列不属于现金流量表的基本结构的是（ ）。某投资人投资10万元认购某开放式基金,该笔认购产生利息50元,对应认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其可得到的认购份额为()。基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客
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职业关系具有（ ）的特点。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）。下列关于基金机构投资者的说法错误的是()封闭式基
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由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。业务尽调报告主要包括()。基金绩效衡量的目的在于( )。下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述,正确的是( )。
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债券的价格与利率呈()变动关系.对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,重点在于企业的( )。公司清算时每一股份所代表的实际价值是公司的( )。丛金A在2014年12月31日的净位为l亿元。客户申购了3000万元,
-
中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().基金投资者教育活动的内容不包括()。按照持有人权利的性质分类,权证可分为( )。私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。证
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平均资产总额为2000万元,说法错误的是（ ）。基金费用一般为负现金流,下列选项不属于常见方式的是( )。关于基金管理公司变更股东或实际控制人,专业水平高
对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活#
自律组织可以要求
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封闭式基金成立的最低要求为（ ）。《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求,负债总计为2000亿元,或者出现重大遗漏
适
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关于凸性以下说法错误的是( )切点投资组合的特征不包括（ ）。(),是指股权投资基金选择合适的时机,由股权形态转化为资本形态,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。下列选项中,向中国证监会提出备案申请和验资
-
关于债券基金,下列说法正确的是( )。债券型基金的交易日与付款日的间隔较小,一般为交易日的次( )日;股票型的基金,一般为交易日的次( )日。以下关于资产收益相关性的说法正确的是( )。无法定期分配收益
收益率易于预
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低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。流动性较差#
采取高杠杆模式运作
估值难度大
成本高电子
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可以及时掌握基金资产的状况,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )( )年以后,且领先优势越来越大。
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其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。关于前台业务系统,下列说法错误的是。()契约型基金份额持有人享有( )。基金
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关于可转债的定义,以下说法不正确的是( )。私募股权投资基金的特点说法正确的是( )基金管理人应当建立（ ）,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。基金投资组合报告应该在下一季度开始后的
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关于普通股股东的权利,以下说法不正确的是( )。下列关于基金职业道德修养方法的说法中,督察长应当向( )报告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在( )中约定。以下属于基本
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严格的监管是必不可少的一项内容。监管目标有多个,一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。 查看材料我国目前债券基金的管理费费率通常都低于()。目前,由（）在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。债券的价格
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基金A的平均收益率是基金B的两倍,可分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式交易工具的期限
交割期限
市场性质
交易标的物#公募#
私募#
认购
上网发行在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互
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以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。以下不属于基金客户服务原则的是( )。基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系
市盈率的倒数是收益率
市盈率指标属于内在
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一般无表决权。A项,优先股的股息率是固定的,在优先股发行时就约定了固定的股息率,在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东先于普通股股东；C项,为应纳税所得额。(P19)我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中
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期货市场风险管理的功能是通过( )实现的。有限合伙型股权投资基金至少包括( )个普通合伙人。有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过。买空
套期保值#
减仓
卖空1#
2
3
51/3以上
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用以次级投资者较迅速和较大量购买某一基金产品。基金业常用的销售促进手段有（）。关于艺术品与收藏品投资,下列说法错误的是（ ）。从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲,并提供各项增值服务等一系列活动
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中国金融期货交易所正式成立。基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。以下选项中,属于投资产品组合的是( )。2003
2004
2005
2006#5
3
8
10#货币、债券、基金
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影响债券到期收益率的因素不包括( )。下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,该组合的标准差为0.6,市场的标准差为0.3,则该投资组合的β值为（ ）。市场
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基金管理人在公告的( )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。下列关于回购协议的表述,适合创业企业的方法是( )。现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。股票市场
外汇市
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通常采用( )来确定债券的违约风险大小。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,正确的做法是( )。证券投资基金在经营一段时间以后如果有
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下列关于银行承兑汇票的表述,错误的是( )。股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。我国《证券投资基金法》于()开始实施。债券与股票的相同点有（）下列不属于基金客户
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以下不属于债券基金风险的是( )。下列关于欧式期权和美式期权的表述,错误的是（）。我国《公司法》规定,股东大会一年或者半年召开( )次年会。利率风险
流动性风险#
信用风险
提前赎回风险欧式取钱指期权的买方只有在
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关于基金的信用风险,即先收购控股一家上市公司。然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收够等机会注入进去。公开募集基金的基金合同不包括( )。以下关于非上市股权转让基本流程中,双方协商并达成初步意
