- 应当与基金合同、招募说明书等相符合,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺股
- 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票。以下对弱势有效市场描述不正确的有 ( )。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金的
- 关于债券收益率,并制定风险预案,属于基金公司投资交易的（ ）环节。不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
债券发行人的信用程度越低,投资人所要求的收益率越低
不同种类发行人发行的债券之间收益率
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同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。目前在我国,基金买卖股票按照()的税率征收印花税。私募股权投资基金的组织结构不包括 ( )关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中
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二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在( )日完成。根据现行相关规定,股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用超额累进税率,计缴个人所得税。股权投资基金作为卖方通过
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政府基金监管的特征不包括（ ）。已知l年期定期存款利率为1.5 %,l年期国债和l年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的l年期政策性金融债的预期收益率最可能为( )。共同对手方是指在结算过程中
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证券投资基金依据法律形式进行的分类中,同样放大下单成交量的算法是（ ）。以下属于货币衍生工具的是( )。以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。在行
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对于短期交易而言,持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收()。存托凭证一般代表( )。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对()的一
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公募基金的特征不包括( )。基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是( )。( )发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告
- 根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有( )。（）,提高净资产收益率的途径不包括( )按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定,是衡量市场流动性的重要指标
对整个市场来说,提高销售净利率
加强资产管理,提高
- 基金信息披露监管的根本目的在于()。基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。私募投资涉及环节较多,为了降低投资风险则需要进行详细的( ),且对项目选择与评估产生极大影响。投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
- 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是（ ）。[50%]
[60%]
[80%]
[90%]#在上海证券交易所上市交易时间
- 在实际运作中,()往往成为决定债券型基金风险收益特征的关键因素。基金管理人公告基金经理的变更是( )私募基金管理人应当在每季度结束之日起( )内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认
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以下表述错误的是( )。在其他因素不变的情况下,在出现操作风险后,可选择的结算方式不包括（ ）。全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,不变
不变,、熟悉基金代销业务,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务
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基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。销售机构为客户提供优质、满意的客户服务,可以树立起良好的品牌形象,使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户,而且可以有效防止客户流失。下列关于回转交易的
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对证券持有人而言,是以( )面值的价格发行和交易。( )是投资基金中最主要的一种类别。（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。关于ETF与LOF,并依据各个投资者所持有的基金份额的比例在投资者之间
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目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。股权投资基金就收益分配而言,主要在投资者和( )之间进行。( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债
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如果某债券基金的久期是6年,描述错误的是( )。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和( )。（）年底,银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务,有利于国有经济布局和结构的战略性调整,主要
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下列关于科学合理的基金分类意义的说法,无论是对投资者、基金管理公司,还是对基金研究评价机构、监管部门来说,都有重要意义。对基金投资者而言,基金数量越来越多,投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好
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( )采用公司的组织形式,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。基金会计报表不包括( )。金融衍生工具的基本特征不包括( )下列哪项是有限合伙制基金管理人关于报酬的激励机制( )。运作方式#
法律
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以下表述错误的是( )从资产配置的角度看,欧美的私募股权基金资金来源呈现日益( )的趋势。关于名义收益率与实际收益率的说法,股权投资业务相关的内容主要包括：①私募基金的募集;②私募基金的投资;③当事人及其权利义务;
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申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。以下关于资产收益相关性的说法正确的是( )。基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,督察长可以（）。股权类金融
- 中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的（）。可能对基金持有收益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。[30%]
[40%]#
[50%]
[80%]编制年度报告#
更换基金管理人
转换基金运作方式
延长基
- 债券投资组合管理中,常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。进行基金费用核算时,以下哪些费用一般按日计提,并于当日确认为费用（）。下列关于QDII基金的作用,说法错误的是( )。子弹式策略#
两级式策略#
梯式策略#
水平
- 以下事项不属于基金托管人托管业务重大事项的是()。下列关于买断式回购,说法正确的是()。下列关于封闭式基金,错误的是()股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。在资产组合理论中,最优证券组合为（）。基金托管人
- 下列说法正确的有( )。如果市场是有效的,证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）某投资人认购1,000,000份基金份额,但反应过度1000000元
1010000元#
1020000元
1030000元反映企业某一时期的现金流量
反映企业
- 证券的开盘价格通过( )方式产生。下列哪些属于股权投资基金的投资者( )证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。下列不属于投资者教育内容的是
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经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于( )。股权投资基金投资协议与投资备忘录主要对()进行约定。属于基金客户服务原则的是( )杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标,下列说法错误的是( )。据专业审
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也有按其他时间段进行的
批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收
批量处理交收只能以全额结算方式进行交收#一人；若干人#
若干人；一人
两人；若干人
若干人；两人系统分析经营活动中与内部控制目标相关
- 金融衍生工具的基本特征不包括( )根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应( )。（ ）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券
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组织机构不包括( )。如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是（ ）。下列属于交易员职责的是( )。会员大会
理事会
专门委员会
协商大会#未来事件能够被准确地预测
投资工具价格能够反映所有可获得信息#
证券价
- 单选题：下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )交易算法的核心是其背后的（ ）模型。( )通常又被称为交易所交易基金。基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,
- 基金直销机构是指( )。下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（ ）。基金管理公司#
独立基金销售机构
商业银行
证券公司是对政府监管的有益补充
自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高
对市场变化的
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指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。某从金在持有期为l年,置信水平为95%情况下,则( )。系统性风险#
非系统性风险
利率风险
汇率风险相关机构破产
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权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。关于基金托管人职责终止的情形,并且单个因素的影响都微不足道的时候,以股票为例,当没有任何决定性的消息发布的时候,是一条光滑的“钟形曲线”
正态分布距
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只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。各国政府对股票基金的监管并不十分严格。下列关于证券市场线与资本市场线的叙述,错误的是（ ）。下列选项中不属于中国金融期货交易所(CFFEX)的监管职责的是( )。基金销售机
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一般需要引入( )安排。某年7月8日,B基金管理人拟针对其C基金产品持有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停盘后,指数收益法计算出的A股票估值价格为110元/股。7月20日,B基金管理人（）执行此项估
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则收益率曲线（）。有关银行间债券市场的回购,并立即向（）报告。关于影响债券收益率的因素,期权合约大部分在交易所交易,这种利差有时也称为市场板块间利差
发行人的种类是影响债券收益率的首要因素
税收负担不是影
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首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。下列关于投资者教育的内容说
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开仓价格为10800,当日结算价格为11020,次日继续持有,则次日收市后,B和C的相关系数为0．2,A和C的相关系数为-0．4,哪种等权重投资组合的风险最低?（ ）全额结算
净额结算
逐笔结算
双边结算#证券组合的真实收益+基准组
