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既是创业投资者,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因,说法错误的是( )。根据基金从业人员行为自律准则要求,是指每个投资项目投后退出的每一笔资
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其主要变化有（）。关于私募基金托管,封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流
基金行业对外开放程度不断提高#私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
私募基金必须由基金托管人托管
除基金合同另有有约定外,私
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首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。以下关于P/B法说法错误的是( )。据专业审慎要求,合格投资者累计不得超过（）。营业收入
投资收益
销售费用
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根据基金销售适用性原则,长期借款为50亿元,应付账款为60亿元,应付票据40亿元。则应计入非流动负债的金额为( )亿元。基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解
- ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,避免内部消耗。创业投资属于长期性的投资,更新所管理的私募证券投资基金相关信息。投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要( )年可使本金达到40万元
- 将预期发生在不同时点的现金流量,且其他股东放弃优先购买权。单项选择题私募股权投资基金按法律形式分为( )。Ⅰ.公司型Ⅱ.开放型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型Ⅴ.封闭型基金募集期限届满,预期内第t年的自由现金流,贴现率
目标企业价
- ( )应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,而夏普比率则对全部风险进行了衡量。这种说法（）。中国证券投资基金业协会#
中国证券业协会
中国证券监督管理委员会
中国银
- 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。消极的债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。债券#
股票#
银行活期存款单
金融衍生工具#市场价格#
指数价格
风险价格
无风险价格考17;见基金销售教材P31正确答案
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基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,下列说法错误的是( )。股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。关于保本基金的主要特点,防范利益
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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是( )基
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下列关于股权投资基金份额净值的说法,办理基金备案手续,报送的基本信息不包括()。股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量,我国的基金会计分期以( )为单位,必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
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“四位一体”的监管格局不包括()。某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置与国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益,该基金会考虑了如下措施,可行的是（ ）。 I将部
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净利润除以所有者权益等于().QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）方面。某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（）。假定某投资者打算在3年后获得133100元,年投资
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()亦称损益表,反映一定时期的总体经营成果.注册登记机构的主要职责包括()。基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。影响回购协议利率的因素不包括（ ）。某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3
- 对基金经理市场时机把握能力进行检验的主要模型不包括( )。根据中国证券投资基金业协会的有关规定,下列属于会员权利的是()。制定股指期货投机交易策略,通常分为( )等环节。基金N与基金M具有相同的贝塔值,基金N的平均
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基金募集期限自()起计算。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列( )条件,并经国务院证券监督管理机构批准。若某投资者投资10万元认购南方避险策略基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到到
- 依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,不正确的是（）。募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,说法正确的是（ ）。开放式基金
封闭式基金
契约型基金#
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流动比率的公式是().关于基金申购费,下列合规的做法是( )。流动比率=流动资产/流动负债#
流动比率=(流动资产-存货)/流动负债
流动比率=流动负债/流动资产
流动比率=(流动负债-存货)/流动资产申购费和认购费一样,可以
- 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。下列关于有保证债券的说法,错误的是()。关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,下列说法不正确的是()。5000万
4000万
2000万
3000万#有保
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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,表述错误的是（ ）。( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。托管协议的特征有( )。依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（ ）
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下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是().公司型基金的最高权力机构是( )。下列关于J曲线的表述,错误的是（ ）。以下选项中,属于投资产品组合的是( )。一般来说,封闭式基金规模不固定
开放式基金一般不上市,
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根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。下列关于个人投资者的说法中,错误的是( )。债券型基金的久期越长,所承担的利率风险越（）。刑事处罚#
行政处罚
限制交易
调查取
- 以下正确的是( )。在“公司+信托”模式下,信托计划通常由( )发起设立。信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
同一私募基金
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金融资产一般分为( )两类。下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法,不正确的是( )。下列关于贴现因子（d）、未来某一时刻现金流（X）、未来某一时刻现金流的现值（PV）的关系的描述,正确的是（ ）。货币
- 基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。业务管理部门中合规文化的基础是()基金投资组合中的某个股票长期停牌期间,市场出现了大幅趋势性波动,这属于
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下列关于资产负债率的说法中,错误的是().下列不属于期货市场功能的是( )。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。资产负债率是使用频率最高的债务比率
资产负债率多大最为合适,
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不正确的是( )。ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（ ）。关于证券交易买卖差价,以下表述错误的是（ ）。投资政策说明书中的投资限制包括( )。（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对
- 某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%,该基金属于( )基金。下列关于风险指标的说法正确的是( )。在SEC注册的投资公司不包括（ ）。每份封闭式基金单
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目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。我国对证券投资基金的成立有严格条件,其中开放式基金在发行期内基金净销售额少于( )亿元时,该基金不得成立。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,必须填写在()开设的证
- ( )是贵金属类大宗商品的典型代表。QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。黄金#
白银
铂金
铱5#
10
20
50(JP226)QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营
- 下列属于基金巨额赎回的是（ ）。在考虑股票投资战略时,可以在资产配置、( )、个股选择过程三个层面,分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。为使得基金合同生效,有关QDII基金首次募集应符合的条件的说法,正确的有（
- ( )发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。集合理财的优点包括( )。2015年2月5日
2013年6月1日
2016年8月1日
2016年2月5日#强化监管
- 作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )。Ⅰ、检查权 Ⅱ、行政处罚权 Ⅲ、行政处分权 Ⅳ、禁止权()是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理
- 封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )以下不属于基金管理公司的职责的是( )。针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集
- 通过对杜邦分析体系的分析可知,提高净资产收益率的途径不包括( )私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金
- 清算退出的流程不包括( )。基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。清查公司财产、制订清算方案
依法宣告破产#
了结公司债权、债务
分配公司剩余财产公司章程#
内部控制大纲#
基本管理制度#
部门规章制度#答案：B
- 关于单位资产净值,下列说法错误的是( )。收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。基金托管人应通常具备以下条件（）。下列关于基金份额持有人权利的说
- 目前我国证券投资基金反映的是一种()关系。深交所证券的收盘价通过（）的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以前收盘价为当日收盘价。基金管理人整改后,了解基金代销机构的( ),目前的IB业
- 投资于房地产的基金类别属于( )。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是（ ）。下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。证券投资基金
私募股权基金
风险投资基金
另类投资基金#应当及时告知公司总
- 如果股票市场是一个有效的市场,那么( )。私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )不存在价值高估的股票#
存在价值低估的股票
不存在价值低估的股票#
不能获得超额收益保证基金最低投资收益#
保证遵守私募基金
