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某投资者赎回上市开放式基金 5万份,持有时间为 1年半,对应的赎回费率为 0.5%,赎回当日基金单位净值为 1.20元,以下做法正确的是( )。与基金利润无关的财务指标是( )。契约型封闭式基金最基本的法律文件是()关于开盘价
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某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金,确认的基金份额应于()确认。按基金运作方式不同,可将基金分为()某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并向( )报告。货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般（）日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。基金托管人
- 股权投资基金对于下列哪些问题具有重要作用?( )最适用于清算价值法进行估值的企业是( )。在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下,下列说法错误的是( )。某投资者投资10000元认购某开放式基金,认购
- 在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可以分为()。以下投资策略中,可以把基金分为成长型、收入型及平衡型基金。下列关于私募基
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以下表述正确的是()。目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司还不可以通过募集基金投资国际市场。偏股型混合基金中股票的配置比例是()。中国金融期货交易所(CFFEX)结算会员为交易会员结算应当根据
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下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括( )对于基金交易费,下列说法不正确的是()。基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、
- ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括（ ）。（ ）是包含对通货膨胀补偿的利率。政府
中央银行
金融机构#
居民资产负债状况
现金流人情况
投资期限
投资者风
- 那么今日交易价不可能为( )元。下列各项不属于基金投资收益范畴的是( )。关于同业拆借,明确提出我国将推出( )这一新型交易工具。以下关于投资决策委员会的说法错误的是()股权投资基金的核心业务是 ___________ ,特别
- 私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。欧盟金融市场的另类投资基金不包括( )。某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,假设赎回当日基金单位净值为1．0250元,则其可得净赎回金额
- 指数型股票基金的主要投资对象为( )。我国对于非公开募集基金实行产品( ),体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。指数成份股及一定比例的债券
已发行但未上市的股票
标的指数所包含的成份股票#
所有上市流通的
- 关于私募基金的推介方式,以下符合法规规定的是( )( )指项目的分红和已缴资本之间的比例。通过分析会、报告会向特定对象推介#
向公众群发邮件、短信推介
通过互联网向推介
通过广告宣传推介总收益倍数
已分配收益倍数
- 应收债券利息280万元,基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,很少涉及债权投资,当无法避免时,各资产的收益既存在系统
- 银行间市场交易最活跃的利率衍生产品是( )。增值服务目的不包括()在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标（）。Ⅰ、经营指标Ⅱ、管理指标Ⅲ、财务指标Ⅳ、市场信息追踪指标国债
利率互换#
债券远期
远期利率协议使被
- 错误的是（ ）。某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.5元,那么今日交易价不可能为（ ）元。关于基金申购费,J曲线意味着需要尽量缩短该曲线,投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况
- ( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。基金合同所包含的重要信息不包括()。在每日(),基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,从而为确定应该如
- 某债券A的年息票利息为5元,则该债券的当期收益率为( )。某可转换债券面值为250元,则转换比例为()。下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,或者正处于整改期间
拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和
- 股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外,还具备以下主要功能：（）()是基金职业道德的核心规范。系统风险规避功能#
资产配置功能#
无负债结算功能诚实守信#
守法合规
客户至上
专业
- 募集机构推介股权投资基金前,投资经理或基金销售人员应当（ ）。关于基金利润,资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品,兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿,帮助客户确定合理的风
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不属于其他收入项的是()。基金管理人由( )担任。（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额
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关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是()。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。
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持有期限不少于()。经济增加值法的计算公式为( )。募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,契约型基
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错误的说法是( )基金客户服务流程不包括( )从事股权投资基金,托管费率最高的是（ ）。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得；股票的清算价值是公司清
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下列不属于基金合同特别约定事项的是()。下列不属于基金客户服务特点的是( )根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产投资的相关税收,由( )承担。（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。投资基金主要
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基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。以下关于跟踪误差的说法错误的是()。基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议
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以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是()。根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,( )应制订健全有效的估值政策和程序。基金投资组合公告的披露事项主要包括( )。债券基金
混合型基金
股
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是因为( )。以下属于技术分析方法的是( )。在货币市场工具中,正确的是（ ）。保险公司
信托公司#
农村商业银行
证券公司远期合约
期货合约#
期权合约
互换合约融资
融券#
买断
回购3个月
4个月
6个月
1年#股指期货可
- 基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的是( )。《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。1
2
3#
5营运效率比率
流动比率
资产负债率#
- 下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相
- 下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是( )目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（ ）是初次合约成交时应交纳的保证金。下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述,加强对基金销售行为的管
- 非上市股权转让基本流程包括( )基金管理公司的内部控制,可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有（）。Ⅰ股权转让基本流程
Ⅱ.有限责任公司的股权转让
Ⅲ.股份转让
Ⅳ.期权转让
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
- 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。目前,我国除允许()可以投资于其他基金外,其他类型的基金不得以基金为投资对象。在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不
- ( )是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括( )以下关于基金资产估值,表述正
- 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公
- 下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是( )。未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。以下关于债券分类的说法错误的是( )期货市场最基本的功能就是( )。在确定目标市场与客户
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所承担的利率风险越（）。以下关于监事会的说法错误的是（ ）。为确保基金公司信息系统安全运作,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计#
股权转让原则上通过二级市场公开进行
交易价款原则上应当自合同生
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关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。( )是可以通过分散化投资来降低的风险。股指期货交易中面临法律风险的情形是( )。证券投资基金的营销渠道有( )和代销两类渠道。我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额
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股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。答案：D参考答案AD项,一般而言,信托公司通常代表所有投资者的名义,以自
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如公司合并、分立、解散等需要( )投票表决通过。基金行业协会章程由( )制定,并报国务院证券监督管理机构备案。根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单 位投资者,要求其净资产不低于()万元;对股权投资基金的个人
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关于风险和收益的说法,错误的是( )。下列属于另类投资局限性的是( )。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之H起（ ）内作出批准或者不予批准的决定。有关基金公司交易部职能,负责投资组合
