- 下列关于道德的约束性,说法错误的是()上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
道德对全体社会成员具有约束的作用
道德的约束力是无限的#
道德依
- 在确定目标市场与投资者上,说法正确的是( )。基金管理人的内部控制机制层次不包括()根据《证券投资基金运作管理办法》规定,应采用经济增加值法进行估值#
成本法是一种辅助方法,为之选择恰当的估值方法自2011年1月1日
- 依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。我国第一只公司型创业投资基金是( )。货币市场基金,
-
关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。在基金营销环境中,( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。主要投资于各种国债、金融债及公司债等
- 债券市场价格越__________债券面值,期限越__________,则当期收益率就越偏离到期收益率。（ ）根据（）给出的指引文件的规定,出具法律意见书,律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业
- 基金的估值方法必须( )。下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。基金管理公司最核心的业务是（ ）。保持一致性#
可以随意变化
保持公开性#
任何情况都不能变化资产负债率
权益乘数和负债权益比
利息倍数
资产收益率
- 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。公司增加或减少注册资本时,下列说法错误的是( )（）是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价
- 不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到( )。下列属于基金公司后台部门的是()现实情况中,影响基金持有期间收益率计算的因素不包括（ ）。关于合格境外有限合伙人,每个证券发放红利或利息的时间都不一样
基
-
()。关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()下列关于即期利率与远期利率的说法,错误的（）。以下属于管理人内部控制原则的是( )。下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是()根据《证券投资基
-
关于守法合规职业道德的要求,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。“基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务”体现了( )。契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是
- 关于两种资产收益率相关系数的取值范围,以下表述正确的是()。公司减少注册资本,回购自己股票的,必须短期内()。如果股指期货合约临近到期日,股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差时,交易者会通过( )使二
- 美国资产管理机构不包括( )。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时,每年付息一次,则其当期收益率为()。下列说法中,基金合同生效10年以上的,应当登载最近（ ）
- 公布证券申购赎回清单。下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是( )。()是财政部代表中央政府发行的债券。检查是基金监管的重要措施,经协商一致,调研企业现实生产经营、运作等情况#
主要包括财务尽职调查、法
- 关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是（）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
开放式运作的契约型股权投资基金,清算
- 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是().开放式基金合同生效需满足的条件是()。（）是使用频率最高的债务比率。已知1年期定期存款利率为1.5%,1年期国
- 私募股权投资的盈利过程中,优化企业管理最大限度地提升企业价值属于( )。以下关于单利和复利的说法,错误的选项是（ ）。关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。价值提升阶段#
价值放大阶段
价值发现阶段
价值持有
- 我国证券投资基金反映的是一种()关系关于基金业绩计算中风险调整收益,以下说法错误的是( )。担保
债权
股权
信托#
正确“晨星”风险调整后收益也可以建立在投资人风险偏好的基础上#
风险调整后收益使得两支基金可以在
- 以下描述错误的是()。在股权投资基金估值中,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,基金是一种间接投资工具#
股票、债券、基金都是直接投资工具
股票、债券、
- 基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经( )进行审核。基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单,()。下列关于封闭式基金,错误的是()中国证监会#
中国银监会
- ( )是基金业协会的权力机构。我国境内外居民个人可以用()从事B股交易。股权投资基金就收益分配而言,主要在投资者和( )之间进行。下列不属于机构投资者特征的是( )。基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的(
- 决策人与执行人应分离,其含义是指（）。某投资者10万份场内认购LOF基金,则投资者应缴纳的认购金额为( )。当股票价格保持单方向持续运动时,下列何种说法正确_________债券基金主要的投资风险不包括（ ）。某投资人赎
- ( )是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,应当（ ）进行收益分配。凹性
久期
凸性#
收益性每日#
每周
每月
每季度答案：C考点：债券价值分析解析：凸性是债券价
- 关于我国股权投资基金发展的现状,错误的是( )。基金管理费率通常与基金规模呈( ),净资产不低于( )亿元人民币。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。QFII持股比例
- 下列说法错误的是( )。根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金,基金可以分为公募基金和私募基金对于证券投资基金管理人的资格标准,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以( )的形式鼓励成立小企业投
- ()是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值。《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。预期损失#
主动比重
风险价值
浮动利率债券商业银行
证券公司
基金管
- 中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。如果某债券基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券基金的资产净值约（ ）。LOF的申购、赎回采用( )原则。持仓限额制度#
保证金制度#
强行平仓制度#
集合竞价
-
下列不属于货币市场工具的是()。下列属于基金投资期限的是( )。基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,执行事务合伙人应当定期向其他合伙人
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以下表述错误的是()。根据我国《公司法》,有限责任公司股东会会议作出修改公司章程,须经代表()以上表决权的股东通过。投资者基金份额账户由( )建立。基金高效监管的保证不包括（ ）。市场风险即政策风险#
政策风险是
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我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价的计算公式为()。下列关于优先股和普通股的说法错
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中国证监会在()年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。可转换债券的转换价值随股价的升高而()。封闭式基金的募集期限是( )个月。下列不属于构成利润表的项目是（ ）。我国提供基金评价业务的公司不包
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关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不可以超过该证券的20%。市场对信息的关注程度和活跃程度越高,拥有有价值信息的投资者所面临的( )越高。最大回撤与投资
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Brison模型将股票型基金的超额收益归因于()、行业与证券选择和交叉效应。代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召
- 下列说法错误的是( )。股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定#
基金合同应订明基金份额持有
- 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为5%。假设赎回当日基金单位净值为1．025元,则其可得净赎回金额为（ ）元。我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的
- 投资政策说明书的内容不包括( )。()是我国股权投资基金行业的自律机构。相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。基金销售机构根据
- 证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息?（ ）。看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量标的资产的权利。关于个人投资者买卖基金份额的印花税的说法错误的是( )。基金客户服务的特点不包括（
-
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。基金管理人应当建立（ ）,研究部门根据基金契约要求,下列说法不正确的是()。( )不是影响股指期货价格的因素。内部控制情况
股东背景#
经营
- 内部控制的基本要素不包括( )。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。外部监控#
内部监控
信息沟通
控制活动开放式基金的认购程序包括认购和确认
开放式基
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错误的是（ ）。( )是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有( )。基金代销机构受（）的委托,从事基金代销活动。价格变动收益率值
加权平均投资组合收益率
久
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不属于风险应对措施是()。( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。证券投资基金一般在( )结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般( )结转损益。风险评估#
风险公担
风险回避
风险接受定向增
